可转换公司债券融资与要素设计相关研究
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-14页 |
| ·研究的背景 | 第9-10页 |
| ·国内外研究综述 | 第10-12页 |
| ·论文的框架结构 | 第12-14页 |
| 2 可转换公司债券概述 | 第14-18页 |
| ·可转换公司债券的定义 | 第14页 |
| ·可转换公司债券与其他相似融资方式的比较 | 第14-15页 |
| ·可转换公司债券与附认股权的债券 | 第14页 |
| ·可转换公司债券与可交换债券 | 第14-15页 |
| ·可转换公司债券的基本要素 | 第15-16页 |
| ·可转换公司债券的性质特征 | 第16-18页 |
| 3 中外可转换公司债券市场的发展比较研究 | 第18-27页 |
| ·国外可转换公司债券市场的发展及特点 | 第18-20页 |
| ·国外可转换公司债券的发展历程 | 第18-19页 |
| ·国外可转换公司债券的市场特点 | 第19-20页 |
| ·中国可转换公司债券市场的发展及问题研究 | 第20-24页 |
| ·中国可转换公司债券市场的历史回顾 | 第20-22页 |
| ·中国可转换公司债券市场存在的问题 | 第22-24页 |
| ·中国可转换公司债券市场的发展建议 | 第24-26页 |
| ·小结 | 第26-27页 |
| 4 可转换公司债券与企业融资 | 第27-43页 |
| ·上市公司融资理论 | 第27-29页 |
| ·MM 定理及其修正 | 第27页 |
| ·权衡理论 | 第27-28页 |
| ·不对称信息理论 | 第28页 |
| ·代理成本理论 | 第28-29页 |
| ·上市公司融资模式的转换 | 第29-31页 |
| ·上市公司融资模式的误区 | 第29-30页 |
| ·可转换公司债券与上市公司融资理性的回归 | 第30-31页 |
| ·可转换公司债券与优化公司资本结构 | 第31-34页 |
| ·可转换公司债券优化资本结构的机理分析 | 第31-33页 |
| ·案例分析——机场转债 | 第33-34页 |
| ·可转换公司债券与优化公司治理结构 | 第34-36页 |
| ·可转换债券对控制权的影响机理 | 第36页 |
| ·可转换债券对现金流分配的影响机理 | 第36页 |
| ·可转换公司债券与风险企业治理研究 | 第36-41页 |
| ·模型研究问题的提出 | 第37-38页 |
| ·模型的假设条件 | 第38-39页 |
| ·基本模型介绍 | 第39页 |
| ·模型的推导过程 | 第39-40页 |
| ·模型的结论分析 | 第40-41页 |
| ·小结 | 第41-43页 |
| 5 可转换公司债券基本要素设计实证研究 | 第43-64页 |
| ·可转换公司债券发行的时机分析 | 第43页 |
| ·可转换公司债券发行主体的选择分析 | 第43-45页 |
| ·从行业分析是否适合发行可转债 | 第43-44页 |
| ·从资本结构方面分析是否适合发行可转债 | 第44页 |
| ·从募集资金投向的项目前景分析是否适合发行可转债 | 第44-45页 |
| ·可转债的股性和债性在要素设计上的体现 | 第45-50页 |
| ·发行规模 | 第45页 |
| ·票面利率 | 第45-47页 |
| ·转股溢价率 | 第47页 |
| ·转股价格的调整 | 第47-50页 |
| ·可转换债券要素设计的实证研究 | 第50-56页 |
| ·研究问题的提出 | 第50-51页 |
| ·研究设计 | 第51-52页 |
| ·描述性统计分析 | 第52-53页 |
| ·变量间的相关性检验 | 第53页 |
| ·多元线性回归分析 | 第53-56页 |
| ·案例分析 | 第56-63页 |
| ·山鹰转债发行的基本情况 | 第56-59页 |
| ·山鹰转债融资情况分析 | 第59-60页 |
| ·山鹰转债核心条款分析 | 第60-62页 |
| ·市场表现与投资价值分析 | 第62页 |
| ·结论分析 | 第62-63页 |
| ·小结 | 第63-64页 |
| 6 结论 | 第64-66页 |
| ·论文的主要研究工作和结论 | 第64-65页 |
| ·研究中存在的局限 | 第65页 |
| ·后续研究 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
| 附录 | 第70-71页 |
| 独创性声明 | 第71页 |
| 学位论文版权使用授权书 | 第71页 |
