商业银行合规风险管理体系研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-17页 |
| ·选题的背景和意图 | 第9-11页 |
| ·国内外研究现状 | 第11-14页 |
| ·研究思路、方法和主要创新点 | 第14-17页 |
| 第2章 商业银行合规概述 | 第17-31页 |
| ·商业银行合规概念 | 第17-21页 |
| ·商业银行合规的定义和特征 | 第17-18页 |
| ·商业银行合规与公司治理 | 第18-19页 |
| ·商业银行合规与企业社会责任 | 第19-21页 |
| ·商业银行合规管理和内部控制的关系 | 第21-22页 |
| ·商业银行合规风险和操作风险的关系 | 第22-24页 |
| ·商业银行合规风险与其他风险的关系 | 第24-26页 |
| ·商业银行合规风险与法律风险的关系 | 第24-25页 |
| ·商业银行合规风险与声誉风险的关系 | 第25-26页 |
| ·商业银行合规风险与全面风险的关系 | 第26-28页 |
| ·商业银行合规部门与其他职能部门的职责划分 | 第28-31页 |
| ·商业银行合规部门与内部控制部门的职责划分 | 第28页 |
| ·商业银行合规部门与风险管理部门的职责划分 | 第28-29页 |
| ·商业银行合规部门与审计稽核部门的职责划分 | 第29页 |
| ·商业银行合规部门与法律事务部门的职责划分 | 第29-31页 |
| 第3章 国内外商业银行合规管理经验 | 第31-35页 |
| ·国外商业银行合规管理经验 | 第31-32页 |
| ·国内商业银行合规管理经验 | 第32-33页 |
| ·国内外商业银行合规管理经验比较 | 第33-35页 |
| 第4章 商业银行合规风险管理体系 | 第35-49页 |
| ·商业银行合规风险管理体系构建思路 | 第35-43页 |
| ·完善公司治理机制，重视合规风险管理 | 第35-37页 |
| ·加强引导教育力度，培育良好合规文化 | 第37-39页 |
| ·划分相关部门职责，构建合规管理框架 | 第39-40页 |
| ·组建独立合规部门，配置充足监督资源 | 第40-42页 |
| ·加强基本制度建设，有效开展合规工作 | 第42-43页 |
| ·商业银行合规风险管理体系框架设计 | 第43-46页 |
| ·商业银行合规风险管理职责 | 第46-49页 |
| ·商业银行高层的职责 | 第46页 |
| ·商业银行合规管理部门的职责 | 第46-47页 |
| ·商业银行合规负责人和合规管理人员的职责 | 第47-49页 |
| 第5章 商业银行合规文化建设 | 第49-53页 |
| ·商业银行合规文化的内涵 | 第49页 |
| ·商业银行合规文化建设的意义 | 第49-50页 |
| ·商业银行合规文化建设的途径 | 第50-53页 |
| ·构建合规管理体系，奠定合规文化建设基础 | 第50-51页 |
| ·银行高层身体力行，强调有效互动合规文化 | 第51页 |
| ·变革银行管理体制，流程再造突出合规文化 | 第51-52页 |
| ·严惩违规操作行为，制度威严带来警示效应 | 第52页 |
| ·建立畅通沟通渠道，打通合规文化渗透屏障 | 第52-53页 |
| 第6章 商业银行合规管理基本制度建设 | 第53-55页 |
| ·合规绩效考核制度 | 第53页 |
| ·合规问责制度 | 第53-54页 |
| ·诚信举报制度 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 附录: 发表论文与科研项目 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60页 |
