中外金融机构反洗钱法律制度研究
| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-13页 |
| 引言 | 第13-14页 |
| 第一章 金融机构反洗钱的理论分析 | 第14-26页 |
| 第一节 洗钱与反洗钱概述 | 第14-19页 |
| 一、 洗钱的基本概念 | 第14-16页 |
| 二、 洗钱的阶段与手段 | 第16-18页 |
| 三、 反洗钱概念及特点 | 第18-19页 |
| 第二节 洗钱犯罪与金融机构的关系 | 第19-26页 |
| 一、 洗钱链条离不开金融机构 | 第19-20页 |
| 二、 洗钱利用金融支付作为载体 | 第20-21页 |
| 三、 金融机构是反洗钱的核心 | 第21-22页 |
| 四、 金融机构反洗钱的意义 | 第22-26页 |
| 第二章 国外金融机构反洗钱法律制度研究 | 第26-38页 |
| 第一节 客户身份识别制度 | 第26-28页 |
| 一、 联合国的规定 | 第26页 |
| 二、 巴塞尔银行监管委员会的规定 | 第26-27页 |
| 三、 沃尔夫斯堡集团的规定 | 第27页 |
| 四、 反洗钱金融行动特别工作组的规定 | 第27页 |
| 五、 美国的规定 | 第27-28页 |
| 六、 英国的规定 | 第28页 |
| 第二节 交易报告制度 | 第28-30页 |
| 一、 联合国的规定 | 第28-29页 |
| 二、 沃尔夫斯堡集团的规定 | 第29页 |
| 三、 反洗钱金融行动特别工作组的规定 | 第29页 |
| 四、 美国的规定 | 第29-30页 |
| 五、 英国的规定 | 第30页 |
| 第三节 交易记录保存制度 | 第30-32页 |
| 一、 联合国的规定 | 第30-31页 |
| 二、 巴塞尔银行监管委员会的规定 | 第31页 |
| 三、 沃尔夫斯堡集团的规定 | 第31页 |
| 四、 反洗钱金融行动特别工作组的规定 | 第31页 |
| 五、 美国的规定 | 第31-32页 |
| 六、 英国的规定 | 第32页 |
| 第四节 国际合作制度 | 第32-38页 |
| 一、 联合国的规定 | 第32-33页 |
| 二、 巴塞尔银行监管委员会的规定 | 第33页 |
| 三、 沃尔夫斯堡集团的规定 | 第33-34页 |
| 四、 反洗钱金融行动特别工作组的规定 | 第34页 |
| 五、 美国的规定 | 第34-38页 |
| 第三章 我国金融机构反洗钱法律制度研究 | 第38-53页 |
| 第一节 金融机构反洗钱的法律法规 | 第38-42页 |
| 一、 金融机构反洗钱法律法规的现状 | 第38-39页 |
| 二、 金融机构反洗钱法律法规存在的问题 | 第39-40页 |
| 三、 金融机构反洗钱法律法规的完善 | 第40-42页 |
| 第二节 客户身份识别制度 | 第42-43页 |
| 一、 客户身份识别制度的现状 | 第42-43页 |
| 二、 客户身份识别制度存在的问题 | 第43页 |
| 三、 客户身份识别制度的完善 | 第43页 |
| 第三节 交易报告制度 | 第43-46页 |
| 一、 交易报告制度的现状 | 第43-44页 |
| 二、 交易报告制度存在的问题 | 第44-45页 |
| 三、 交易报告制度的完善 | 第45-46页 |
| 第四节 客户身份资料和信息保存制度 | 第46-47页 |
| 一、 客户身份资料和信息保存制度的现状 | 第46-47页 |
| 二、 客户身份资料和信息保存制度存在的问题 | 第47页 |
| 三、 客户身份资料和信息保存制度的完善 | 第47页 |
| 第五节 反洗钱调查制度 | 第47-50页 |
| 一、 反洗钱调查制度的现状 | 第47-49页 |
| 二、 反洗钱调查制度存在的问题 | 第49页 |
| 三、 反洗钱调查制度的完善 | 第49-50页 |
| 第六节 国际合作制度 | 第50-53页 |
| 一、 国际合作制度的现状 | 第50页 |
| 二、 国际合作制度存在的问题 | 第50-51页 |
| 三、 国际合作制度的完善 | 第51-53页 |
| 结束语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
