香港“洪良国际案”监管与处罚案例分析
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 绪论 | 第10-13页 |
| 0.1 选题背景 | 第10页 |
| 0.2 选题意义 | 第10页 |
| 0.3 文献综述 | 第10-12页 |
| 0.4 研究方法 | 第12页 |
| 0.5 创新点 | 第12-13页 |
| 1 香港“洪良国际”案例分析 | 第13-21页 |
| 1.1 洪良国际公司概况 | 第13页 |
| 1.2 “洪良国际”造假上市案件事实 | 第13-16页 |
| 1.3 “洪良国际”监管与处罚案例介绍 | 第16-21页 |
| 1.3.1 香港证监会收到举报信 | 第16页 |
| 1.3.2 证监会启动法律程序 | 第16-17页 |
| 1.3.3 证监会展开调查 | 第17-18页 |
| 1.3.4 廉政公署提出诉讼 | 第18-19页 |
| 1.3.5 “洪良国际”及中介机构受到处罚 | 第19-21页 |
| 2“洪良国际案”中监管与处罚的成功经验 | 第21-27页 |
| 2.1 时间上的及时性 | 第21页 |
| 2.2 监管部门高效配合 | 第21-23页 |
| 2.2.1 廉政公署调查与起诉 | 第22页 |
| 2.2.2 证监会进行搜查 | 第22-23页 |
| 2.2.3 证监会进行处罚 | 第23页 |
| 2.3 证监会享有特别调查权、公诉权 | 第23页 |
| 2.4 设有专门金融法庭 | 第23-24页 |
| 2.5 注重保护投资者利益 | 第24-25页 |
| 2.5.1 由证监会为投资者争取利益 | 第24页 |
| 2.5.2 民事追偿为先 | 第24-25页 |
| 2.6 根据责任给予处罚 | 第25-27页 |
| 3“洪良国际案”对内地证券监管的借鉴与启示 | 第27-37页 |
| 3.1 内地对造假上市公司监管现状 | 第27-30页 |
| 3.1.1 监管法律法规不完善 | 第27-28页 |
| 3.1.2 政府干预过度 | 第28页 |
| 3.1.3 自律组织体制存在缺陷 | 第28-29页 |
| 3.1.4 处罚手段单一上市公司违法成本低 | 第29-30页 |
| 3.2 “洪良国际案”对内地证券监管的借鉴与启示 | 第30-37页 |
| 3.2.1 完善证券市场监管法律 | 第30-32页 |
| 3.2.2 设立合理高效的执法体制 | 第32-34页 |
| 3.2.3 调动中介机构力量 | 第34-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |
| 致谢 | 第39-40页 |
