| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 1 金融控股公司及其监管概述 | 第14-23页 |
| 1.1 金融控股公司概述 | 第14-20页 |
| 1.1.1 发达国家及地区对金融控股公司的界定 | 第14-15页 |
| 1.1.2 国际组织对金融控股公司的界定 | 第15-16页 |
| 1.1.3 本文对金融控股公司的界定 | 第16-17页 |
| 1.1.4 金融控股公司的法律特征和类型 | 第17-20页 |
| 1.2 金融控股公司监管概述 | 第20-23页 |
| 1.2.1 金融控股公司监管模式分析 | 第20-21页 |
| 1.2.2 加强金融控股公司监管的必要性 | 第21-23页 |
| 2 国外金融控股公司监管现状 | 第23-29页 |
| 2.1 国外金融控股公司监管立法 | 第23-26页 |
| 2.1.1 美国金融控股公司的监管立法 | 第23-24页 |
| 2.1.2 德国金融控股公司的监管立法 | 第24页 |
| 2.1.3 英国金融控股公司的监管立法 | 第24-25页 |
| 2.1.4 日本金融控股公司的监管立法 | 第25-26页 |
| 2.2 国外金融控股公司监管内容 | 第26-28页 |
| 2.2.1 市场准入监管 | 第26页 |
| 2.2.2 资本充足率监管 | 第26-27页 |
| 2.2.3 关联交易及风险集中监管 | 第27页 |
| 2.2.4 业务范围监管 | 第27页 |
| 2.2.5 市场退出监管 | 第27-28页 |
| 2.3 国外金融控股公司监管立法对我国的借鉴意义 | 第28-29页 |
| 3 我国金融控股公司的监管现状 | 第29-34页 |
| 3.1 我国金融控股公司的监管现状 | 第29-30页 |
| 3.2 我国金融控股公司监管存在的问题 | 第30-34页 |
| 3.2.1 监管立法的缺位 | 第30-31页 |
| 3.2.2 不同监管机构的冲突 | 第31-32页 |
| 3.2.3 监管机构权责模糊 | 第32页 |
| 3.2.4 监管制度不完善 | 第32-34页 |
| 4 完善我国金融控股公司监管制度的构想 | 第34-42页 |
| 4.1 我国金融控股公司外部监管制度的完善 | 第34-38页 |
| 4.1.1 建立和完善配套的监管法律法规 | 第34-35页 |
| 4.1.2 确立我国金融控股公司风险监管模式 | 第35-36页 |
| 4.1.3 确立以功能监管为定位的监管方式 | 第36页 |
| 4.1.4 协调金融监管机构之间的监管职能 | 第36-37页 |
| 4.1.5 建立以资本充足状况为重点的风险预警机制 | 第37-38页 |
| 4.2 我国金融控股公司内部监管制度的完善 | 第38-42页 |
| 4.2.1 构建金融控股公司组织机构间的“防火墙”制度 | 第38-40页 |
| 4.2.2 限制金融控股公司内部关联交易 | 第40页 |
| 4.2.3 规范金融控股公司高管人员间相互兼职 | 第40页 |
| 4.2.4 建立金融控股公司信息披露制度 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 后记 | 第45-46页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第46页 |