| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-7页 |
| 绪论 | 第7-9页 |
| 一、私募股权投资基金概述 | 第9-15页 |
| （一） 私募股权投资基金定义 | 第9-10页 |
| （二） 私募股权投资基金发展现状 | 第10-13页 |
| 1 整体起步晚，法律不完善，缺乏制度支撑 | 第10页 |
| 2 人民币基金初步处于主导地位 | 第10-11页 |
| 3 外资私募股权投资基金占据主导地位 | 第11-12页 |
| 4 退出机制不完善 | 第12-13页 |
| （三） 私募股权投资基金的监管必要性 | 第13-15页 |
| 二、私募股权投资基金监管主体及分工 | 第15-18页 |
| （一） 外部监管主体研究 | 第15-17页 |
| 1 监管现状 | 第15-16页 |
| 2 监管主体职能分工及模式选择 | 第16-17页 |
| （二） 内部监管主体研究 | 第17-18页 |
| 三、私募股权投资基金的监管对象 | 第18-20页 |
| （一） 投资人 | 第18页 |
| （二） 基金管理人 | 第18-19页 |
| （三） 受资企业 | 第19页 |
| （四） 中介机构 | 第19页 |
| （五） 行业协会 | 第19-20页 |
| 四、私募股权投资基金监管的主要内容 | 第20-38页 |
| （一） 资金来源 | 第21-22页 |
| 1 社保基金 | 第21页 |
| 2 保险资金 | 第21页 |
| 3 银行资金 | 第21-22页 |
| 4 富裕家庭与个人 | 第22页 |
| （二） 设立及组织形式 | 第22-25页 |
| 1 公司制 | 第22-23页 |
| 2 有限合伙制 | 第23-25页 |
| （三） 审批与备案 | 第25-27页 |
| 1 审批制 | 第26-27页 |
| 2 备案制 | 第27页 |
| （四） 内部关系 | 第27-30页 |
| 1 有限合伙人和普通合伙人法律监管内容 | 第27-29页 |
| 2 内部治理结构的监管 | 第29-30页 |
| （五） 退出方式 | 第30-33页 |
| 1 上市退出方式 | 第30-33页 |
| 2 并购退出方式 | 第33页 |
| 3 股份回购退出方式 | 第33页 |
| （六） 其它问题 | 第33-38页 |
| 1.合格投资者制度 | 第33-36页 |
| 2.对赌协议 | 第36-38页 |
| 五、建立和完善中国 私募股权投资基金监管制度的构想 | 第38-40页 |
| （一） 确立适度监管原则 | 第38页 |
| （二） 从私募股权基金的运作程序完善监管 | 第38-40页 |
| 1 基金设立阶段 | 第38-39页 |
| 2 基金投资运作阶段 | 第39页 |
| 3 基金退出阶段 | 第39-40页 |
| 结语 | 第40-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44页 |