| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第7-13页 |
| 第一节 选题背景、原因及意义 | 第7-9页 |
| 第二节 研究文献综述 | 第9-11页 |
| 一、关于政府监管的研究 | 第9-10页 |
| 二、关于注册制改革的研究 | 第10-11页 |
| 三、其他学科的该主题研究 | 第11页 |
| 第三节 研究方法及创新点 | 第11-13页 |
| 一、研究角度的创新 | 第12页 |
| 二、研究方法的创新 | 第12页 |
| 三、具体内容上的创新 | 第12-13页 |
| 第二章 证券市场政府监管的基本界定 | 第13-20页 |
| 第一节 政府监管产生缘由及其必要性 | 第13-14页 |
| 第二节 政府监管的内涵及其与其它监管类型之比较 | 第14-16页 |
| 一、政府监管连续性强，力度大，效率高 | 第14-15页 |
| 二、政府监管的灵活性和补充性 | 第15页 |
| 三、政府监管承上启下的纽带作用 | 第15页 |
| 四、行政责任主体主要指向行政相对人 | 第15-16页 |
| 第三节 政府监管的理论演化 | 第16-20页 |
| 第三章 我国证券市场政府监管现状及其缺陷 | 第20-27页 |
| 第一节 证券发行核准制下证券发行政府监管之缺陷 | 第20-22页 |
| 第二节 证券监管机构对证券市场持续性监管的不足 | 第22-24页 |
| 一、政府监管机构对证券市场持续性监管的缺位 | 第22-23页 |
| 二、我国政府对证券市场监管的越位 | 第23-24页 |
| 第三节 政府监管与自律监管界限需进一步厘清和界定 | 第24-27页 |
| 一、证券交易所自律监管与政府监管的分离不够 | 第25-26页 |
| 二、行业协会的自律监管功能发挥不足 | 第26-27页 |
| 第四章 境外证券市场政府监管制度之比较与启示 | 第27-34页 |
| 第一节 美国证券市场的政府监管制度 | 第27-28页 |
| 第二节 日本证券市场的政府监管制度 | 第28-30页 |
| 第三节 港台证券市场的政府监管制度 | 第30-31页 |
| 第四节 经验与启示 | 第31-34页 |
| 一、通过司法审查来约束证券监管机构的权力 | 第32-33页 |
| 二、关于我国证券监管机构执法能力的增强 | 第33-34页 |
| 第五章 我国证券市场政府监管制度的重构 | 第34-44页 |
| 第一节 证券市场政府监管理念的重塑 | 第34-36页 |
| 一、注册制并不完全排斥实质审核 | 第35页 |
| 二、形式审查简化行政审批色彩 | 第35页 |
| 三、充分发挥市场资源配置的基础性作用 | 第35-36页 |
| 第二节 构建以信息披露监管为核心的政府监管具体制度 | 第36-39页 |
| 一、构建以信息披露为主的政府监管框架 | 第36-38页 |
| 二、适应证券发行审核体制改革的要求，改革和完善保荐制度 | 第38页 |
| 三、新股发行定价市场化制度的建立 | 第38-39页 |
| 第三节 证券执法机制的完善 | 第39-41页 |
| 第四节 证券监督管理机构法律地位、性质以及职责的重构 | 第41-44页 |
| 一、将证监会的法定地位入法，让其成为独立的证券监管机构 | 第43页 |
| 二、经费来源上的摆脱 | 第43页 |
| 三、监管目标的简化 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
