| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 我国融资融券业务试点现状 | 第10-19页 |
| ·融资融券业务概述 | 第10-12页 |
| ·国泰君安证券股份有限公司融资融券业务试点现状 | 第12-15页 |
| ·我国融资融券业务试点中存在的问题 | 第15-17页 |
| ·我国券商在融资融券业务试点中存在的问题 | 第16页 |
| ·我国投资者在融资融券业务试点中存在的问题 | 第16-17页 |
| ·我国商业银行在融资融券业务试点中存在的问题 | 第17页 |
| ·本章小结 | 第17-19页 |
| 第二章 我国融资融券业务中存在的主要法律风险 | 第19-33页 |
| ·融资融券业务法律风险概述 | 第19-20页 |
| ·融资融券业务法律风险的内涵 | 第19页 |
| ·融资融券业务法律风险的特征 | 第19-20页 |
| ·我国券商在融资融券业务中面临的法律风险 | 第20-23页 |
| ·我国券商在融资融券业务中的法律风险 | 第20-23页 |
| ·我国券商对融资融券业务法律风险防范的现状 | 第23页 |
| ·我国投资者在融资融券业务中面临的法律风险 | 第23-27页 |
| ·我国投资者在融资融券业务中的法律风险 | 第23-26页 |
| ·我国投资者对融资融券业务法律风险防范的现状 | 第26-27页 |
| ·我国商业银行在融资融券业务中面临的法律风险 | 第27-31页 |
| ·我国商业银行在融资融券业务中的法律风险 | 第27-30页 |
| ·我国商业银行对融资融券业务法律风险防范的现状 | 第30-31页 |
| ·我国融资融券业务中的其他法律风险 | 第31-33页 |
| ·交易标的的法律风险 | 第31页 |
| ·交易监管存在的法律风险 | 第31-33页 |
| 第三章 防范我国融资融券业务中法律风险的主要措施 | 第33-40页 |
| ·券商对融资融券业务法律风险的防范措施 | 第33-36页 |
| ·严格限定融资融券投资者的资格 | 第33-34页 |
| ·建立客户选择和授信制度 | 第34页 |
| ·强化投资者信用账户的管理制度 | 第34-35页 |
| ·建立资本指标监控系统 | 第35页 |
| ·规范券商的内部管理 | 第35-36页 |
| ·投资者对融资融券业务法律风险的防范措施 | 第36-37页 |
| ·完善融资融券的强制平仓制度 | 第36页 |
| ·完善融资融券的信息披露制度 | 第36-37页 |
| ·商业银行对融资融券业务法律风险的防范措施 | 第37-38页 |
| ·完善融资融券业务的贷款审查制度 | 第37页 |
| ·立法明确规定融资融券保证金比例 | 第37-38页 |
| ·完善融资融券贷款合同条款 | 第38页 |
| ·我国融资融券监督机构对融资融券业务法律风险的防范措施 | 第38-40页 |
| ·严格规范融资融券业务中券商的资格 | 第38页 |
| ·明确交易标的的范围 | 第38-39页 |
| ·交易监管机制明确系统化 | 第39-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 在学期间的研究成果 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44页 |