| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 第1章 引言 | 第12-19页 |
| ·本文背景与意义 | 第12-14页 |
| ·本文背景 | 第12-13页 |
| ·本文意义 | 第13-14页 |
| ·国内外文献综述 | 第14-17页 |
| ·国外研究现状 | 第14-16页 |
| ·国内研究现状 | 第16-17页 |
| ·本文研究方法与创新 | 第17-19页 |
| ·本文研究方法 | 第17-18页 |
| ·本文创新与不足 | 第18-19页 |
| 第2章 商业银行操作风险概述 | 第19-27页 |
| ·操作风险的历史演进 | 第19-21页 |
| ·操作风险定义 | 第21-23页 |
| ·国际上关于操作风险的定义 | 第21-23页 |
| ·适合中国商业银行的操作风险定义 | 第23页 |
| ·操作风险特征 | 第23-24页 |
| ·商业银行操作风险的成因 | 第24-26页 |
| ·本章小结 | 第26-27页 |
| 第3章 商业银行操作风险的识别、评估与度量 | 第27-36页 |
| ·商业银行操作风险的识别 | 第27-29页 |
| ·操作风险识别程序 | 第27-28页 |
| ·操作风险识别方法 | 第28-29页 |
| ·商业银行操作风险的评估 | 第29-30页 |
| ·商业银行操作风险的度量 | 第30-34页 |
| ·基本指标法 | 第31页 |
| ·标准法 | 第31-32页 |
| ·高级计量法 | 第32-34页 |
| ·我国商业银行操作风险度量的局限性 | 第34-35页 |
| ·本章小结 | 第35-36页 |
| 第4章 我国商业银行操作风险评价指标体系的构建 | 第36-39页 |
| ·操作风险指标体系的构建原则 | 第36-37页 |
| ·操作风险指标体系的构成 | 第37-38页 |
| ·本章小结 | 第38-39页 |
| 第5章 模糊综合评判在我国商业银行操作风险分析中的应用 | 第39-68页 |
| ·模糊综合评判模型的基本思想和原理 | 第39-40页 |
| ·模糊综合评判模型的基本步骤 | 第40-44页 |
| ·单层次模糊综合评判模型 | 第40-42页 |
| ·多层次模糊综合评判模型 | 第42-44页 |
| ·权重的确定 | 第44-50页 |
| ·AHP 和模糊综合评判的综合应用 | 第50-51页 |
| ·模糊综合评判在我国商业银行操作风险分析中的实证研究 | 第51-67页 |
| ·华夏银行简介 | 第51-52页 |
| ·模型实证研究 | 第52-63页 |
| ·模型结果分析 | 第63-65页 |
| ·华夏银行操作风险管理现状 | 第65-67页 |
| ·本章小结 | 第67-68页 |
| 第6章 我国商业银行操作风险管理对策 | 第68-74页 |
| ·提升我国商业银行员工素质 | 第68页 |
| ·完善我国商业银行操作风险流程控制 | 第68-69页 |
| ·加强我国商业银行信息系统建设 | 第69-70页 |
| ·加强我国商业银行操作风险外部监管 | 第70页 |
| ·完善我国商业银行内部控制机制 | 第70-72页 |
| ·合理分配我国商业银行资本 | 第72-73页 |
| ·本章小结 | 第73-74页 |
| 参考文献 | 第74-76页 |
| 附录A | 第76-77页 |
| 附录B | 第77-81页 |
| 攻读硕士学位期间取得的学术成果 | 第81-82页 |
| 致谢 | 第82页 |