| 中文摘要 | 第1-10页 |
| 英文摘要 | 第10-12页 |
| 1 导论 | 第12-19页 |
| 1．1 研究主题 | 第12-14页 |
| 1．2 研究方法和思路 | 第14-19页 |
| 1．2．1． 实证分析与规范分析相结合 | 第14页 |
| 1．2．2． 本文的方法论与思路 | 第14-19页 |
| 2 有关理论简述 | 第19-32页 |
| 2．1 产业组织理论分析框架简述 | 第19-29页 |
| 2．1．1． 哈佛学派产业组织理论体系的分析框架 | 第19-20页 |
| 2．1．2． 芝加哥学派产业组织理论分析框架 | 第20-22页 |
| 2．1．3． 新奥地利学派产业组织理论分析框架 | 第22-24页 |
| 2．1．4． 新产业组织理论分析框架-策略性行为理论的形成 | 第24-26页 |
| 2．1．5． 可竞争市场理论的形成与理论框架 | 第26-28页 |
| 2．1．6． 对产业组织理论分析框架的简要评述 | 第28-29页 |
| 2．2 交易成本理论分析框架简述 | 第29-32页 |
| 2．2．1． 交易成本理论的形成 | 第29页 |
| 2．2．2． 交易成本理论的框架 | 第29-31页 |
| 2．2．3． 交易成本理论的简要评述 | 第31-32页 |
| 3 证券市场结构分析 | 第32-56页 |
| 3．1 证券市场的SCP分析框架及证券市场结构的基本含义 | 第32-36页 |
| 3．1．1． SCP分析框架的基本因素 | 第32-34页 |
| 3．1．2． 市场结构的含义与主要研究范畴 | 第34-36页 |
| 3．2 集中度与证券市场集中度 | 第36-40页 |
| 3．2．1． 集中度的概念 | 第36页 |
| 3．2．2． 证券业集中度实证考察 | 第36-37页 |
| 3．2．3． 影响因素与发展趋势 | 第37-40页 |
| 3．3 差别化与证券业务的差别化 | 第40-47页 |
| 3．3．1． 产品差别化和证券业务差别化 | 第40-45页 |
| 3．3．2． 证券业务差别化对证券业的影响 | 第45-47页 |
| 3．4 规模经济与证券市场规模经济 | 第47-51页 |
| 3．4．1． 规模经济和证券公司规模经济 | 第47-49页 |
| 3．4．2． 影响证券业实现规模经济的因素 | 第49-51页 |
| 3．5 进入壁垒与证券公司进人壁垒 | 第51-56页 |
| 3．5．1． 证券公司进入壁垒的经济学分析 | 第51-53页 |
| 3．5．2． 证券公司监管制度的主要内容 | 第53-56页 |
| 4 我国证券市场交易成本制度与证券市场结构 | 第56-78页 |
| 4．1 我国证券市场现行的佣金制度 | 第56-67页 |
| 4．1．1． 我国现行的佣金制度 | 第56-57页 |
| 4．1．2． 世界主要证券市场的佣金制度及变革 | 第57-64页 |
| 4．1．3． 我国当前佣金制度的特点 | 第64-67页 |
| 4．2 我国证券市场证券交易税制分析 | 第67-73页 |
| 4．2．1． 证券交易印花税的形成 | 第67-68页 |
| 4．2．2． 证券交易税的主要功能 | 第68-69页 |
| 4．2．3． 证券交易印花税的国际比较 | 第69-73页 |
| 4．3 我国证券市场固定交易成本制度与证券市场结构 | 第73-78页 |
| 4．3．1． 固定交易成本与市场集中度 | 第73-75页 |
| 4．3．2． 固定交易成本与产品差别化 | 第75-76页 |
| 4．3．3． 固定交易成本与证券公司的规模经济 | 第76页 |
| 4．3．4． 固定交易成本于进入或退出壁垒 | 第76-78页 |
| 5 我国证券市场行为、绩效与固定交易成本制度 | 第78-94页 |
| 5．1 证券市场行为概述 | 第78-80页 |
| 5．1．1． 证券公司的价格竞争行为 | 第78-79页 |
| 5．1．2． 证券公司的产品竞争行为 | 第79-80页 |
| 5．1．3． 排挤竞争对手的竞争行为 | 第80页 |
| 5．2当前我国证券公司竞争行为现状与特点 | 第80-83页 |
| 5．2．1． 佣金折让这一竞争行为现象分析 | 第80-82页 |
| 5．2．2． 佣金折让这一竞争行为现象的特点 | 第82-83页 |
| 5．3 证券市场行为与固定交易成本制度 | 第83-87页 |
| 5．3．1． 影响证券公司经纪业务利润的因素分析 | 第83-85页 |
| 5．3．2． 佣金折让这一竞争行为与固定交易成本制度 | 第85-86页 |
| 5．3．3． 佣金折让这一竞争行为所造成的问题 | 第86-87页 |
| 5．4 证券业的市场绩效的经济学分析 | 第87-89页 |
| 5．5 证券业的市场绩效与固定交易成本制度 | 第89-94页 |
| 5．5．1． 资源的配置效率与固定佣金制度 | 第89-91页 |
| 5．5．2． 技术进步与固定佣金制度 | 第91-92页 |
| 5．5．3． 国际竞争力与固定佣金制度 | 第92页 |
| 5．5．4． 配额交易与固定佣金制度 | 第92-94页 |
| 6 我国证券交易成本下调对证券市场的影响 | 第94-121页 |
| 6．1 交易成本下调对成交量的影响分析 | 第95-99页 |
| 6．1．1． 回归模型的建立与分析 | 第95-97页 |
| 6．1．2． 回归模型的经济意义 | 第97-99页 |
| 6．2 交易成本下调对交易结构的影响 | 第99-103页 |
| 6．2．1． 评价模型 | 第99页 |
| 6．2．2． 客户交易量结构 | 第99-101页 |
| 6．2．3． 不同佣金折让比率下的实际佣金费率结构 | 第101-103页 |
| 6．3 交易成本下调对证券公司收入与利润的影响 | 第103-116页 |
| 6．3．1． 我国证券公司的收入结构 | 第103-104页 |
| 6．3．2． 我国证券公司交易成本量本利模型 | 第104-107页 |
| 6．3．3． 证券公司量本利模型的经济意义 | 第107-113页 |
| 6．3．4． 网上交易的发展对证券公司利润的贡献 | 第113-114页 |
| 6．3．5． 降低印花锐 | 第114-115页 |
| 6．3．6． 佣金调整对证券公司收入与利润的影响 | 第115-116页 |
| 6．4 交易成本下调对证券市场结构的影响 | 第116-121页 |
| 6．4．1 提高证券市场的集中度：推动证券公司实现规模经济 | 第116-117页 |
| 6．4．2 促使证券公司超额利润的消失，促进社会福利的增进 | 第117-119页 |
| 6．4．3 推动证券公司的业务创新，为投资者提供差别化、个性化的服务 | 第119-120页 |
| 6．4．4 促进证券公司提高经营管理水平，加强管理，减少内耗 | 第120-121页 |
| 结论与建议 | 第121-125页 |
| 注释 | 第125-127页 |
| 参考文献 | 第127-131页 |
| 在学期间发表的论文及科研课题 | 第131-133页 |
| 附表 | 第133-141页 |
| 致谢 | 第141页 |
