| 摘要 | 第3-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 一、导论 | 第9-16页 |
| (一) 选题背景与意义 | 第9-11页 |
| 1.选题背景 | 第9-10页 |
| 2.选题意义 | 第10-11页 |
| (二) 文献综述 | 第11-16页 |
| 1.国外研究文献综述 | 第11-13页 |
| 2.国内研究文献综述 | 第13-16页 |
| 二、私募股权基金合规性监管的基本原理 | 第16-26页 |
| (一) 私募股权基金的概念、法律性质与法律形式 | 第16-20页 |
| 1.私募股权基金的概念及法律性质 | 第16-17页 |
| 2.私募股权基金的法律形式 | 第17-20页 |
| (二) 私募股权基金合规性监管 | 第20-23页 |
| 1.私募股权基金合规性监管的经济学理论依据 | 第20-22页 |
| 2.私募股权基金的合规性监管的特点与要求 | 第22-23页 |
| (三) 私募股权基金合规性监管及其主要内容 | 第23-26页 |
| 1.监管合格投资者制度 | 第23-24页 |
| 2.监管基金管理人的信息披露义务 | 第24-25页 |
| 3.监管募集资金的方式 | 第25-26页 |
| 三、我国私募股权基金监管法规及合规性问题现状分析 | 第26-36页 |
| (一) 当前我国私募股权基金主要监管法规 | 第26-31页 |
| 1.一个基金“基本法” | 第26页 |
| 2.两项“暂行规定” | 第26-27页 |
| 3.三部“管理办法” | 第27-28页 |
| 4.基金业协会“四个指引” | 第28-29页 |
| 5.证监会及基金业协会的日常会议公告通知 | 第29-30页 |
| 6.《私募投资基金管理暂行条例》 | 第30页 |
| 7.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 | 第30-31页 |
| (二) 我国私募股权基金合规性问题现状 | 第31-36页 |
| 1.主体不合格 | 第32页 |
| 2.违规承诺保底收益 | 第32-33页 |
| 3.公平竞争秩序混乱 | 第33-34页 |
| 4.监管法律体系不完善 | 第34页 |
| 5.监管部门以及职责不明确 | 第34-35页 |
| 6.其它合规性问题现状 | 第35-36页 |
| 四、境外私募股权基金合规性制度分析 | 第36-43页 |
| (一) 美国模式 | 第36-37页 |
| 1.严格的投资者资格限制 | 第36-37页 |
| 2.严格的销售行为监管 | 第37页 |
| 3.低限度的信息披露要求 | 第37页 |
| (二) 英国模式 | 第37-39页 |
| 1.类型化监管 | 第38页 |
| 2.自律监管为主 | 第38-39页 |
| (三) 我国香港地区模式 | 第39页 |
| (四) 日本模式 | 第39-41页 |
| 1.明确投资者来源 | 第40页 |
| 2.限制投资行为 | 第40页 |
| 3.承担申报义务 | 第40-41页 |
| (五) 境外私募股权基金合规性监管制度对我国的启示 | 第41-43页 |
| 五、完善我国私募股权基金合规性监管的对策与建议 | 第43-55页 |
| (一) 合规性监管法律体系的完善 | 第43-46页 |
| 1.完善我国合规性监管法律体系的重大意义 | 第43页 |
| 2.当前我国私募股权基金合规性监管法律体系 | 第43-45页 |
| 3.以美国《多德一弗兰克法案》的借鉴参考 | 第45-46页 |
| (二) 细化政府职能监管 | 第46-52页 |
| 1.明确监管机构的合规性监管职权 | 第46-47页 |
| 2.明确监管机构的合规性监管手段和程序 | 第47-52页 |
| (三) 强化企业内部的合规制度要求 | 第52-55页 |
| 1.合规人才储备建设(人才保障基础) | 第52-53页 |
| 2.合规制度规范建设(制度保障前提) | 第53页 |
| 3.合规措施执行建设(措施执行核心) | 第53-55页 |
| 结语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |