| 摘要 | 第4-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 第一章 导论 | 第12-24页 |
| 1.1 选题背景 | 第12-15页 |
| 1.2 文献综述 | 第15-22页 |
| 1.2.1 国外研究方面 | 第15-18页 |
| 1.2.2 国内研究方面 | 第18-22页 |
| 1.3 框架结构与基本思路 | 第22页 |
| 1.4 创新与不足 | 第22-24页 |
| 第二章 操作风险的内涵 | 第24-36页 |
| 2.1 操作风险的定义 | 第24-26页 |
| 2.2 对于操作风险认识的误区 | 第26-27页 |
| 2.2.1 操作风险并非只是营运操作中的风险 | 第26-27页 |
| 2.2.2 操作风险事件之间是相互联系的，而非独立的 | 第27页 |
| 2.3 操作风险的分类 | 第27-32页 |
| 2.3.1 按照操作风险的发生频率和其可能导致的损失程度分类 | 第27-29页 |
| 2.3.2 按照操作风险的损失风险因素分类 | 第29-30页 |
| 2.3.3 按照操作风险的损失事件类型分类 | 第30-32页 |
| 2.4 操作风险的特征及其分析 | 第32-36页 |
| 2.4.1 内生性 | 第32页 |
| 2.4.2 一定的外生性 | 第32-33页 |
| 2.4.3 复杂性 | 第33页 |
| 2.4.4 分散性 | 第33-34页 |
| 2.4.5 差异性 | 第34页 |
| 2.4.6 纯粹性 | 第34-36页 |
| 第三章 商业银行操作风险度量模型简介与应用 | 第36-56页 |
| 3.1 商业银行操作风险度量模型的简介 | 第36-39页 |
| 3.1.1 自上而下法与自下而上法 | 第36-38页 |
| 3.1.2 各种方法的比较及对我国商业银行的适用性 | 第38-39页 |
| 3.2 商业银行操作风险度量模型的应用 | 第39-52页 |
| 3.2.1 数据的选取 | 第39-42页 |
| 3.2.2 基本指标模型的定义与应用 | 第42-45页 |
| 3.2.3 支出模型的定义和应用 | 第45-47页 |
| 3.2.4 收入模型的建立与应用 | 第47-52页 |
| 3.3 商业银行操作风险度量模型的深入分析比较 | 第52-56页 |
| 第四章 操作风险管理 | 第56-65页 |
| 4.1 操作风险管理的发展历程 | 第57页 |
| 4.2 操作风险管理建议 | 第57-65页 |
| 4.2.1 风险管理环境和文化 | 第58-60页 |
| 4.2.2 风险管理组织结构 | 第60-61页 |
| 4.2.3 风险识别 | 第61-62页 |
| 4.2.4 风险测量与分析 | 第62-63页 |
| 4.2.5 风险报告 | 第63-65页 |
| 第五章 结束语 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第72页 |
