| 摘要 | 第4-8页 |
| Abstract | 第8-12页 |
| 1. 绪论 | 第16-22页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第16-19页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第16-18页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第18-19页 |
| 1.2 研究思路与方法 | 第19-21页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第19-20页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第20-21页 |
| 1.3 本文创新与不足 | 第21-22页 |
| 1.3.1 本文创新点 | 第21页 |
| 1.3.2 本文的不足 | 第21-22页 |
| 2. 理论基础与文献综述 | 第22-39页 |
| 2.1 理论基础 | 第22-26页 |
| 2.1.1 业务多元化理论 | 第22-24页 |
| 2.1.2 金融创新理论 | 第24-25页 |
| 2.1.3 金融监管理论 | 第25-26页 |
| 2.2 概念阐释 | 第26-30页 |
| 2.2.1 业务结构 | 第26-29页 |
| 2.2.2 经营绩效 | 第29页 |
| 2.2.3 经营风险 | 第29-30页 |
| 2.3 文献综述 | 第30-39页 |
| 2.3.1 金融监管与差异化经营 | 第30-32页 |
| 2.3.2 业务结构与经营绩效 | 第32-35页 |
| 2.3.3 业务结构与经营风险 | 第35-37页 |
| 2.3.4 文献评述 | 第37-39页 |
| 3. 我国券商业务结构的现状及问题 | 第39-55页 |
| 3.1 券商业务结构形成的监管背景 | 第39-44页 |
| 3.1.1 券商业务结构形成的历史背景 | 第39-40页 |
| 3.1.2 分类监管对券商业务转型的影响 | 第40-44页 |
| 3.2 券商业务结构现状分析 | 第44-51页 |
| 3.2.1 业务总体发展现状 | 第44-46页 |
| 3.2.2 主要细分业务现状 | 第46-48页 |
| 3.2.3 业务结构多元化程度的定量分析 | 第48-51页 |
| 3.3 中美证券业务结构现状对比 | 第51-55页 |
| 3.3.1 美国投资银行业务结构情况 | 第51-53页 |
| 3.3.2 我国券商业务结构的存在问题 | 第53页 |
| 3.3.3 中美券商业务结构对比的启示 | 第53-55页 |
| 4. 券商业务结构对经营绩效和经营风险的影响机制分析 | 第55-60页 |
| 4.1 业务结构与盈利模式的关系分析 | 第55-56页 |
| 4.2 业务结构多元化的成本收益分析 | 第56-58页 |
| 4.3 业务结构多元化过程中的经营风险分析 | 第58-60页 |
| 5. 实证分析 | 第60-82页 |
| 5.1 相关指标衡量标准 | 第60-62页 |
| 5.1.1 业务结构的衡量 | 第60-61页 |
| 5.1.2 经营绩效的衡量 | 第61页 |
| 5.1.3 经营风险的衡量 | 第61-62页 |
| 5.1.4 分类监管的衡量 | 第62页 |
| 5.2 变量选取与样本来源 | 第62-65页 |
| 5.2.1 变量的选取 | 第62-65页 |
| 5.2.2 样本的来源 | 第65页 |
| 5.3 研究假设与模型建立 | 第65-68页 |
| 5.3.1 研究假设 | 第65-66页 |
| 5.3.2 模型建立 | 第66-68页 |
| 5.4 数据的处理 | 第68-74页 |
| 5.4.1 变量描述性统计 | 第68-73页 |
| 5.4.2 模型设定形式检验 | 第73-74页 |
| 5.5 实证结果分析 | 第74-81页 |
| 5.5.1 业务结构对经营绩效的实证 | 第74-77页 |
| 5.5.2 业务结构与经营风险的实证 | 第77-81页 |
| 5.6 模型稳健性检验 | 第81-82页 |
| 6. 实证结论与政策建议 | 第82-89页 |
| 6.1 实证结论 | 第82-86页 |
| 6.1.1 业务结构对经营绩效影响方面的结论 | 第82-83页 |
| 6.1.2 业务结构对经营风险影响方面的结论 | 第83-85页 |
| 6.1.3 关于分类监管政策与行业转型效果的结论 | 第85-86页 |
| 6.2 政策与建议 | 第86-89页 |
| 6.2.1 业务结构多元化应是各类型券商共同的选择 | 第86页 |
| 6.2.2 券商应结合自身实际情况谨慎选择多元化路径 | 第86-87页 |
| 6.2.3 高评级券商在多元化中要更加重视风险的考量 | 第87页 |
| 6.2.4 低评级券商应当把已有业务风控水平的提升放在首要位置 | 第87-88页 |
| 6.2.5 分类监管应把监管触角延伸至行业转型具体环节 | 第88-89页 |
| 参考文献 | 第89-95页 |
| 附录 | 第95-97页 |
| 后记 | 第97-98页 |
| 致谢 | 第98-99页 |
| 在读期间科研成果 | 第99页 |
