| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-6页 |
| 第一章 绪论 | 第6-9页 |
| ·研究背景及意义 | 第6-7页 |
| ·研究背景 | 第6-7页 |
| ·研究意义 | 第7页 |
| ·主要内容和研究方法 | 第7-8页 |
| ·主要内容 | 第7页 |
| ·研究方法 | 第7-8页 |
| ·本文的创新与不足 | 第8-9页 |
| ·本文的创新之处 | 第8页 |
| ·本文研究不足 | 第8-9页 |
| 第二章 文献综述及研究理论基础 | 第9-17页 |
| ·证券公司盈利模式研究文献综述 | 第9-11页 |
| ·国外研究文献及评述 | 第9-10页 |
| ·国内研究文献及评述 | 第10-11页 |
| ·相关理论概述 | 第11-17页 |
| ·产业组织理论 | 第11-14页 |
| ·金融创新理论 | 第14-17页 |
| 第三章 基于 SCP 理论的我国证券公司盈利模式现状分析 | 第17-28页 |
| ·证券公司市场结构 | 第17-20页 |
| ·市场集中度 | 第17-19页 |
| ·行业壁垒和业务差别化 | 第19-20页 |
| ·证券行业的市场行为 | 第20-23页 |
| ·证券业价格行为 | 第20-21页 |
| ·证券业非价格竞争行为 | 第21-23页 |
| ·证券行业的市场绩效 | 第23-27页 |
| ·证券行业盈利状况 | 第23-24页 |
| ·证券公司的收入结构 | 第24-26页 |
| ·主营业务之间相关度 | 第26-27页 |
| ·我国证券行业盈利模式存在的问题 | 第27-28页 |
| ·证券行业的市场集中度较低，行业进退壁垒较高 | 第27页 |
| ·证券公司业务结构较为单一，收入来源过于集中 | 第27-28页 |
| 第四章 美国投资银行盈利模式及其借鉴 | 第28-33页 |
| ·美国投资银行盈利模式的发展变迁 | 第28-29页 |
| ·美国证券行业现行盈利模式 | 第29-30页 |
| ·收入来源多元化，业务结构均衡化 | 第29-30页 |
| ·发挥业务优势，进行差异化经营 | 第30页 |
| ·美国投资银行的盈利模式与风险管理 | 第30-31页 |
| ·强化风险控制意识 | 第30页 |
| ·完善风险控制组织结构 | 第30-31页 |
| ·不断加强风险控制技术 | 第31页 |
| ·美国证券行业盈利模式借鉴 | 第31-33页 |
| ·业务创新与多元化经营 | 第31页 |
| ·形成特色，差异化经营 | 第31页 |
| ·加强风险管理 | 第31-33页 |
| 第五章 证券公司开拓创新业务 | 第33-41页 |
| ·创新盈利模式，优化业务结构 | 第33-36页 |
| ·证券经纪业务 | 第33-34页 |
| ·承销业务 | 第34页 |
| ·资产管理业务 | 第34-35页 |
| ·融资融券 | 第35-36页 |
| ·财务顾问服务 | 第36页 |
| ·开拓新业务 | 第36-38页 |
| ·股权直接投资 | 第36-38页 |
| ·资产证券化 | 第38页 |
| ·证券行业盈利模式创新风险及监管 | 第38-41页 |
| ·我国证券行业盈利模式创新可能引发的风险 | 第38-39页 |
| ·应对创新风险的监管体系完善 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 附录 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |