| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、证券信用评级的基本理论 | 第11-20页 |
| (一) 证券信用评级的界定 | 第11-16页 |
| 1. 信用评级与证券信用评级的定义 | 第11-12页 |
| 2. 证券信用评级的特征和种类 | 第12-14页 |
| 3. 证券信用评级与相关概念之间的比较 | 第14-16页 |
| (二) 证券信用评级的理论基础 | 第16-20页 |
| 1. 市场失灵与证券信用评级 | 第16-18页 |
| 2. 监管失灵与证券信用评级 | 第18-20页 |
| 二、证券信用评级市场准入制度 | 第20-30页 |
| (一) 国际上关于证券信用评级市场准入的经验 | 第21-24页 |
| 1. 评级机构认可制度 | 第21-23页 |
| 2. 进入评级行业的障碍以及清除的措施 | 第23-24页 |
| (二) 我国证券信用评级市场准入制度的现状与问题 | 第24-27页 |
| 1. 我国证券信用评级市场准入制度的立法的简要回顾 | 第24-25页 |
| 2. 我国证券信用评级市场准入制度存在的问题 | 第25-27页 |
| (三) 完善我国证券信用评级市场准入制度的建议 | 第27-30页 |
| 1. 统一信用评级机构的设立监管 | 第27页 |
| 2. 建立评级认可制度 | 第27-28页 |
| 3. 从业人员资格认定 | 第28-30页 |
| 三、证券信用评级机构的业务规范 | 第30-39页 |
| (一) 评析影响信用评级机构公正评级的因素 | 第30-34页 |
| 1. 评级收费模式 | 第31-32页 |
| 2. 评级信息传播模式 | 第32-34页 |
| (二) 国际上关于证券信用评级的业务规范 | 第34-36页 |
| 1. 美国SEC防范利益冲突的规则 | 第34-35页 |
| 2. 国际证券组织机构制定的信用评级执业标准 | 第35-36页 |
| 3. 英、美、法财务主管关于信用评级的共同规定 | 第36页 |
| (三) 我国证券信用评级业务规范的缺失与重构 | 第36-39页 |
| 1. 消除利益冲突，建立“防火墙”制度 | 第37-38页 |
| 2. 完善评级信息管理制度 | 第38-39页 |
| 四、证券信用评级监管制度 | 第39-46页 |
| (一) 对证券信用评级机构进行监管的必要性分析 | 第39-41页 |
| 1. 从对评级机构进行监管的目的分析监管的必要性 | 第39-40页 |
| 2. 从评级机构的性质分析监管的必要性 | 第40-41页 |
| (二) 国外信用评级监管模式 | 第41-42页 |
| 1. 以美国为代表的立法监管模式 | 第41-42页 |
| 2. 以欧洲国家为代表的自律监管模式 | 第42页 |
| (三) 对评级机构进行监管的法律建构 | 第42-46页 |
| 1. 建立统一的证券信用评级法律法规体系 | 第42-43页 |
| 2. 我国监管模式的选择 | 第43-44页 |
| 3. 监管部门的职责 | 第44-45页 |
| 4. 自律组织辅助作用的发挥 | 第45-46页 |
| 五、证券信用评级的法律责任 | 第46-56页 |
| (一) 证券信用评级法律责任的理论分析 | 第46-48页 |
| 1. 证券信用评级责任的主体 | 第46-47页 |
| 2. 证券信用评级责任的对象 | 第47页 |
| 3. 证券信用评级责任的形式 | 第47-48页 |
| (二) 证券信用评级法律责任的立法分析 | 第48-50页 |
| 1. 《证券法》中相关规定 | 第48页 |
| 2. 《刑法》中相关规定 | 第48-49页 |
| 3. 《暂行办法》中相关规定 | 第49-50页 |
| (三) 对美国证券信用评级民事责任的借鉴 | 第50-52页 |
| (四) 我国证券信用评级的民事责任 | 第52-56页 |
| 1. 证券信用评级民事责任的性质 | 第52-53页 |
| 2. 证券信用评级民事责任的构成要件 | 第53-56页 |
| 结语 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |