| 提要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 序言 | 第8-9页 |
| 第一章 概论 | 第9-16页 |
| 一、有关商业银行合规风险管理的若干概念 | 第9页 |
| 二、商业银行合规风险管理的历史演变 | 第9-13页 |
| （一） 美国的合规管理模式变迁 | 第10-11页 |
| （二） 合规风险管理模式演变的原因与最终格局 | 第11-13页 |
| （三） 商业银行内部合规管理的重要性日益显现 | 第13页 |
| 三、我国商业银行内部合规管理机制建立的基本情况 | 第13-16页 |
| 第二章 商业银行合规风险管理三大核心职能 | 第16-36页 |
| 一、建议职能 | 第17-32页 |
| （一） 梳理并评估本行现有制度的合规性 | 第17-18页 |
| （二） 改造流程强化内空体系探索全面风险管理新形式 | 第18-24页 |
| （三） 通过识别和评估合规风险向高级管理层报告 | 第24-32页 |
| 二、咨询职能 | 第32-34页 |
| （一） 各类合同的法律咨询 | 第33页 |
| （二） 资产业务中的合规咨询 | 第33-34页 |
| 三、沟通职能 | 第34-36页 |
| 第三章 充分发挥合规管理职能的若干建议 | 第36-39页 |
| 一、商业银行充分发挥合规管理职能要处理好两个关系 | 第36-37页 |
| （一） 正确处理合规与发展的辩证关系 | 第36页 |
| （二） 正确处理合规部门与其他部门之间的关系 | 第36-37页 |
| 二、商业银行充分发挥合规管理职能要具体做好以下几个方面的工作 | 第37-39页 |
| （一） 积极借鉴国际活跃银行的做法 | 第37页 |
| （二） 合规应从高层做起 | 第37页 |
| （三） 银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源 | 第37-38页 |
| （四） 加强合规文化建设 | 第38页 |
| （五） 尽快完善信息系统 | 第38-39页 |
| （六） 积极探索监测测试与量化合规风险的方法与工具 | 第39页 |
| （七） 保障合规部门履行职责的权力和必要的特殊报告路径 | 第39页 |
| 结束语 | 第39-40页 |
| 注释 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
| 后记 | 第42-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
| 详细摘要 | 第44-48页 |
