| 内容摘要（中文） | 第1-5页 |
| 内容摘要（英文） | 第5-13页 |
| 前言 | 第13-15页 |
| 第一章 禁止证券欺诈法律问题概述 | 第15-28页 |
| 第一节 证券欺诈的基本法律问题 | 第15-28页 |
| 一、 证券欺诈的概念 | 第15-18页 |
| 二、 证券欺诈的特征 | 第18-20页 |
| 三、 证券欺诈与传统民事欺诈的区别 | 第20-25页 |
| 四、 证券欺诈的类型 | 第25-28页 |
| 第二章 各国（地区）禁止证券欺诈立法状况及对我国立法的评析 | 第28-44页 |
| 第一节 美国的禁止证券欺诈立法状况 | 第28-33页 |
| 第二节 英国的禁止证券欺诈立法状况 | 第33-35页 |
| 第三节 日本的禁止证券欺诈立法状况 | 第35-36页 |
| 第四节 我国台湾地区禁止证券欺诈的立法状况 | 第36-39页 |
| 第五节 我国大陆禁止证券欺诈的立法状况及评析 | 第39-44页 |
| 一、 我国大陆禁止证券欺诈的立法状况 | 第39-42页 |
| 二、 对我国禁止证券欺诈立法的评析 | 第42-44页 |
| 第三章 内幕交易 | 第44-73页 |
| 第一节 内幕交易的概念及特征 | 第44-47页 |
| 一、 内幕交易的概念 | 第44-45页 |
| 二、 内幕交易的特征 | 第45-47页 |
| 第二节 各国内幕交易的立法状况 | 第47-52页 |
| 一、 美国 | 第48页 |
| 二、 英国 | 第48-49页 |
| 三、 日本 | 第49-50页 |
| 四、 德国 | 第50页 |
| 五、 欧共体 | 第50页 |
| 六、 台湾地区 | 第50-51页 |
| 七、 我国大陆 | 第51-52页 |
| 第三节 内幕交易的主体 | 第52-58页 |
| 一、 美国法对知情人的界定 | 第52-53页 |
| 二、 英国法对知情人的界定 | 第53-54页 |
| 三、 日本法对知情人的界定 | 第54页 |
| 四、 台湾地区对知情人的界定 | 第54-55页 |
| 五、 我国大陆对知情人的界定 | 第55-56页 |
| 六、 对我国大陆法律规定的评析 | 第56-58页 |
| 七、 实践中界定知情人时应注意的问题 | 第58页 |
| 第四节 内幕信息 | 第58-61页 |
| 一、 内幕消息的衡量标准 | 第58-61页 |
| 二、 内幕消息的范围 | 第61页 |
| 第五节 内幕交易行为样态 | 第61-62页 |
| 一、 利用内幕信息进行证券交易 | 第61-62页 |
| 二、 泄漏内幕信息给他人 | 第62页 |
| 三、 建议他人买卖该证券 | 第62页 |
| 第六节 内幕交易的归责原则 | 第62-66页 |
| 一、 “放弃或公开”理论 | 第62-64页 |
| 二、 受托义务理论 | 第64页 |
| 三、 窃取理论 | 第64-65页 |
| 四、 信息理论 | 第65-66页 |
| 五、 临时内部人理论 | 第66页 |
| 第七节 短线利益归入 | 第66-71页 |
| 一、 短线利益归入在反内幕交易上的意义 | 第66-67页 |
| 二、 短线利益归入行使的对象 | 第67-69页 |
| 三、 法定期间 | 第69页 |
| 四、 短线交易行为的构成 | 第69-70页 |
| 五、 短线利益归入权的行使 | 第70-71页 |
| 第八节 我国内幕交易现象的实证分析 | 第71-73页 |
| 第四章 操纵市场 | 第73-101页 |
| 第一节 操纵市场的含义 | 第73-76页 |
| 一、 操纵市场的概念 | 第73-75页 |
| 二、 操纵市场的特点 | 第75-76页 |
| 第二节 操纵市场与相关概念的比较 | 第76-79页 |
| 一、 操纵市场与虚假陈述 | 第76页 |
| 二、 操纵市场与合法的投机行为 | 第76页 |
| 三、 操纵市场与安定操作 | 第76-78页 |
| 四、 操纵市场与公司股票回购 | 第78页 |
| 五、 操纵市场与公司收购 | 第78-79页 |
| 第三节 操纵市场的构成要件 | 第79-89页 |
| 一、 操纵市场的行为主体 | 第79-80页 |
| 二、 操纵市场的客观要件 | 第80-84页 |
| 三、 操纵市场的主观要件 | 第84-89页 |
| 第四节 操纵市场的主要类型 | 第89-99页 |
| 一、 洗售 | 第89-91页 |
| 二、 相对委托 | 第91-93页 |
| 三、 连续交易操纵 | 第93-95页 |
| 四、 散布谣言、编造并传播虚假信息 | 第95-98页 |
| 五、 联合操纵 | 第98页 |
| 六、 以其他方法操纵证券交易价格 | 第98-99页 |
| 第五节 我国操纵市场现象实证分析 | 第99-101页 |
| 第五章 虚假陈述 | 第101-133页 |
| 第一节 虚假陈述的概念 | 第101-102页 |
| 第二节 虚假陈述行为的法律性质 | 第102-109页 |
| 一、 虚假陈述行为法律性质概述 | 第102-104页 |
| 二、 发行人对投资者的违约行为与侵权行为 | 第104页 |
| 三、 发行人的董事等高级职员对投资者的侵权行为 | 第104-105页 |
| 四、 承销商对投资者的侵权行为 | 第105-107页 |
| 五、 专家对投资者的侵权行为 | 第107-109页 |
| 第三节 虚假陈述的分类及其认定 | 第109-114页 |
| 一、 虚假陈述分类概述 | 第109页 |
| 二、 不实陈述 | 第109-110页 |
| 三、 遗漏性陈述 | 第110-113页 |
| 四、 误导性陈述 | 第113-114页 |
| 第四节 虚假陈述与相关概念的关系 | 第114-119页 |
| 一、 沉默与虚假陈述 | 第114-116页 |
| 二、 错误的前景预测与虚假陈述 | 第116-118页 |
| 三、 信息更新与虚假陈述 | 第118-119页 |
| 第五节 虚假陈述的主体 | 第119-123页 |
| 一、 虚假陈述主体概要 | 第119-120页 |
| 二、 虚假陈述主体的范围 | 第120-123页 |
| 第六节 虚假陈述的两个判断标准 | 第123-126页 |
| 一、 虚假陈述的内容具有重大性 | 第123-125页 |
| 二、 虚假陈述的内容缺乏公正性 | 第125-126页 |
| 第七节 虚假陈述的主观要件 | 第126-129页 |
| 一、 以过错责任为归责原则 | 第126-128页 |
| 二、 虚假陈述主观要件的具体形态 | 第128-129页 |
| 第八节 我国虚假陈述现象实证分析 | 第129-133页 |
| 第六章 欺诈客户 | 第133-145页 |
| 第一节 欺诈客户的概念 | 第133页 |
| 第二节 欺诈客户行为违法性的法理依据 | 第133-137页 |
| 一、 证券公司与客户之间的法律关系 | 第133-136页 |
| 二、 证券公司从业人员与客户之间的法律关系 | 第136-137页 |
| 第三节 欺诈客户的类型 | 第137-140页 |
| 一、 违背客户的委托为其买卖证券 | 第137-138页 |
| 二、 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 | 第138页 |
| 三、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金 | 第138-139页 |
| 四、 私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券 | 第139页 |
| 五、 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 | 第139-140页 |
| 第四节 欺诈客户的主观要件 | 第140页 |
| 第五节 我国欺诈客户现象的实证分析 | 第140-145页 |
| 第七章 禁止证券欺诈的重拳：监管 | 第145-164页 |
| 第一节 禁止证券欺诈监管概述 | 第145-148页 |
| 一、 加强对证券欺诈的监管是经济法的应有之义 | 第145-147页 |
| 二、 禁止证券欺诈监管的宗旨 | 第147页 |
| 三、 禁止证券欺诈监管的基本原则 | 第147-148页 |
| 第二节 国外禁止证券欺诈监管法律制度概览 | 第148-153页 |
| 一、 两种监管哲学 | 第149页 |
| 二、 禁止证券欺诈监管体制 | 第149-153页 |
| 第三节 禁止证券欺诈监管的内容 | 第153-161页 |
| 一、 对信息披露的监管 | 第153-157页 |
| 二、 对证券公司的监管 | 第157-160页 |
| 三、 对证券交易服务机构的监管 | 第160-161页 |
| 第四节 我国禁止证券欺诈监管制度存在的问题及其完善 | 第161-164页 |
| 一、 完善证券监管体制 | 第161-162页 |
| 二、 全面贯彻实质管理原则 | 第162-163页 |
| 三、 加强监管机构在禁止证券欺诈中对投资者民事救济的参与 | 第163-164页 |
| 第八章 禁止证券欺诈的坚强后盾：民事责任 | 第164-199页 |
| 第一节 证券欺诈民事责任概述 | 第164-173页 |
| 一、 证券欺诈民事责任性质的多样性及救济基础的现实选择 | 第164-168页 |
| 二、 国外证券欺诈民事责任制度概览 | 第168-172页 |
| 三、 证券欺诈民事责任与其他法律责任之比较 | 第172-173页 |
| 第二节 证券欺诈受害人的救济方式 | 第173-178页 |
| 一、 解除证券买卖合同 | 第173-174页 |
| 二、 诉请法院宣告证券买卖无效 | 第174-175页 |
| 三、 向欺诈者主张损害赔偿 | 第175页 |
| 四、 对上述救济方式的分析 | 第175-178页 |
| 第三节 原告与被告 | 第178-179页 |
| 一、 原告 | 第178-179页 |
| 二、 被告 | 第179页 |
| 第四节 证券欺诈民事责任中的因果关系 | 第179-188页 |
| 一、 证券欺诈民事责任因果关系概述 | 第179-180页 |
| 二、 交易的因果关系的认定：推定信赖 | 第180-184页 |
| 三、 损失的因果关系 | 第184-186页 |
| 四、 因果关系与市场欺诈理论 | 第186-187页 |
| 五、 对我国的立法构想 | 第187-188页 |
| 第五节 损害赔偿的范围与计算 | 第188-193页 |
| 一、 外国法中就证券欺诈损害赔偿范围的确定与计算 | 第188-192页 |
| 二、 对我国相关法律的评析 | 第192页 |
| 三、 实践中应当注意的问题 | 第192-193页 |
| 第六节 证券欺诈民事责任的免责抗辩 | 第193-196页 |
| 一、 国外的立法例及理论 | 第193-196页 |
| 二、 免责抗辩在我国的情况 | 第196页 |
| 第七节 证券欺诈民事诉讼时效 | 第196-199页 |
| 一、 证券欺诈民事诉讼时效概述 | 第196-197页 |
| 二、 国外证券欺诈民事诉讼时效概览 | 第197-198页 |
| 三、 我国证券欺诈民事诉讼时效制度 | 第198-199页 |
| 结论 | 第199-200页 |
| 主要参考文献 | 第200-206页 |
