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禁止证券欺诈法律问题研究

内容摘要(中文)第1-5页
内容摘要(英文)第5-13页
前言第13-15页
第一章 禁止证券欺诈法律问题概述第15-28页
 第一节 证券欺诈的基本法律问题第15-28页
  一、 证券欺诈的概念第15-18页
  二、 证券欺诈的特征第18-20页
  三、 证券欺诈与传统民事欺诈的区别第20-25页
  四、 证券欺诈的类型第25-28页
第二章 各国(地区)禁止证券欺诈立法状况及对我国立法的评析第28-44页
 第一节 美国的禁止证券欺诈立法状况第28-33页
 第二节 英国的禁止证券欺诈立法状况第33-35页
 第三节 日本的禁止证券欺诈立法状况第35-36页
 第四节 我国台湾地区禁止证券欺诈的立法状况第36-39页
 第五节 我国大陆禁止证券欺诈的立法状况及评析第39-44页
  一、 我国大陆禁止证券欺诈的立法状况第39-42页
  二、 对我国禁止证券欺诈立法的评析第42-44页
第三章 内幕交易第44-73页
 第一节 内幕交易的概念及特征第44-47页
  一、 内幕交易的概念第44-45页
  二、 内幕交易的特征第45-47页
 第二节 各国内幕交易的立法状况第47-52页
  一、 美国第48页
  二、 英国第48-49页
  三、 日本第49-50页
  四、 德国第50页
  五、 欧共体第50页
  六、 台湾地区第50-51页
  七、 我国大陆第51-52页
 第三节 内幕交易的主体第52-58页
  一、 美国法对知情人的界定第52-53页
  二、 英国法对知情人的界定第53-54页
  三、 日本法对知情人的界定第54页
  四、 台湾地区对知情人的界定第54-55页
  五、 我国大陆对知情人的界定第55-56页
  六、 对我国大陆法律规定的评析第56-58页
  七、 实践中界定知情人时应注意的问题第58页
 第四节 内幕信息第58-61页
  一、 内幕消息的衡量标准第58-61页
  二、 内幕消息的范围第61页
 第五节 内幕交易行为样态第61-62页
  一、 利用内幕信息进行证券交易第61-62页
  二、 泄漏内幕信息给他人第62页
  三、 建议他人买卖该证券第62页
 第六节 内幕交易的归责原则第62-66页
  一、 “放弃或公开”理论第62-64页
  二、 受托义务理论第64页
  三、 窃取理论第64-65页
  四、 信息理论第65-66页
  五、 临时内部人理论第66页
 第七节 短线利益归入第66-71页
  一、 短线利益归入在反内幕交易上的意义第66-67页
  二、 短线利益归入行使的对象第67-69页
  三、 法定期间第69页
  四、 短线交易行为的构成第69-70页
  五、 短线利益归入权的行使第70-71页
 第八节 我国内幕交易现象的实证分析第71-73页
第四章 操纵市场第73-101页
 第一节 操纵市场的含义第73-76页
  一、 操纵市场的概念第73-75页
  二、 操纵市场的特点第75-76页
 第二节 操纵市场与相关概念的比较第76-79页
  一、 操纵市场与虚假陈述第76页
  二、 操纵市场与合法的投机行为第76页
  三、 操纵市场与安定操作第76-78页
  四、 操纵市场与公司股票回购第78页
  五、 操纵市场与公司收购第78-79页
 第三节 操纵市场的构成要件第79-89页
  一、 操纵市场的行为主体第79-80页
  二、 操纵市场的客观要件第80-84页
  三、 操纵市场的主观要件第84-89页
 第四节 操纵市场的主要类型第89-99页
  一、 洗售第89-91页
  二、 相对委托第91-93页
  三、 连续交易操纵第93-95页
  四、 散布谣言、编造并传播虚假信息第95-98页
  五、 联合操纵第98页
  六、 以其他方法操纵证券交易价格第98-99页
 第五节 我国操纵市场现象实证分析第99-101页
第五章 虚假陈述第101-133页
 第一节 虚假陈述的概念第101-102页
 第二节 虚假陈述行为的法律性质第102-109页
  一、 虚假陈述行为法律性质概述第102-104页
  二、 发行人对投资者的违约行为与侵权行为第104页
  三、 发行人的董事等高级职员对投资者的侵权行为第104-105页
  四、 承销商对投资者的侵权行为第105-107页
  五、 专家对投资者的侵权行为第107-109页
 第三节 虚假陈述的分类及其认定第109-114页
  一、 虚假陈述分类概述第109页
  二、 不实陈述第109-110页
  三、 遗漏性陈述第110-113页
  四、 误导性陈述第113-114页
 第四节 虚假陈述与相关概念的关系第114-119页
  一、 沉默与虚假陈述第114-116页
  二、 错误的前景预测与虚假陈述第116-118页
  三、 信息更新与虚假陈述第118-119页
 第五节 虚假陈述的主体第119-123页
  一、 虚假陈述主体概要第119-120页
  二、 虚假陈述主体的范围第120-123页
 第六节 虚假陈述的两个判断标准第123-126页
  一、 虚假陈述的内容具有重大性第123-125页
  二、 虚假陈述的内容缺乏公正性第125-126页
 第七节 虚假陈述的主观要件第126-129页
  一、 以过错责任为归责原则第126-128页
  二、 虚假陈述主观要件的具体形态第128-129页
 第八节 我国虚假陈述现象实证分析第129-133页
第六章 欺诈客户第133-145页
 第一节 欺诈客户的概念第133页
 第二节 欺诈客户行为违法性的法理依据第133-137页
  一、 证券公司与客户之间的法律关系第133-136页
  二、 证券公司从业人员与客户之间的法律关系第136-137页
 第三节 欺诈客户的类型第137-140页
  一、 违背客户的委托为其买卖证券第137-138页
  二、 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件第138页
  三、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金第138-139页
  四、 私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券第139页
  五、 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖第139-140页
 第四节 欺诈客户的主观要件第140页
 第五节 我国欺诈客户现象的实证分析第140-145页
第七章 禁止证券欺诈的重拳:监管第145-164页
 第一节 禁止证券欺诈监管概述第145-148页
  一、 加强对证券欺诈的监管是经济法的应有之义第145-147页
  二、 禁止证券欺诈监管的宗旨第147页
  三、 禁止证券欺诈监管的基本原则第147-148页
 第二节 国外禁止证券欺诈监管法律制度概览第148-153页
  一、 两种监管哲学第149页
  二、 禁止证券欺诈监管体制第149-153页
 第三节 禁止证券欺诈监管的内容第153-161页
  一、 对信息披露的监管第153-157页
  二、 对证券公司的监管第157-160页
  三、 对证券交易服务机构的监管第160-161页
 第四节 我国禁止证券欺诈监管制度存在的问题及其完善第161-164页
  一、 完善证券监管体制第161-162页
  二、 全面贯彻实质管理原则第162-163页
  三、 加强监管机构在禁止证券欺诈中对投资者民事救济的参与第163-164页
第八章 禁止证券欺诈的坚强后盾:民事责任第164-199页
 第一节 证券欺诈民事责任概述第164-173页
  一、 证券欺诈民事责任性质的多样性及救济基础的现实选择第164-168页
  二、 国外证券欺诈民事责任制度概览第168-172页
  三、 证券欺诈民事责任与其他法律责任之比较第172-173页
 第二节 证券欺诈受害人的救济方式第173-178页
  一、 解除证券买卖合同第173-174页
  二、 诉请法院宣告证券买卖无效第174-175页
  三、 向欺诈者主张损害赔偿第175页
  四、 对上述救济方式的分析第175-178页
 第三节 原告与被告第178-179页
  一、 原告第178-179页
  二、 被告第179页
 第四节 证券欺诈民事责任中的因果关系第179-188页
  一、 证券欺诈民事责任因果关系概述第179-180页
  二、 交易的因果关系的认定:推定信赖第180-184页
  三、 损失的因果关系第184-186页
  四、 因果关系与市场欺诈理论第186-187页
  五、 对我国的立法构想第187-188页
 第五节 损害赔偿的范围与计算第188-193页
  一、 外国法中就证券欺诈损害赔偿范围的确定与计算第188-192页
  二、 对我国相关法律的评析第192页
  三、 实践中应当注意的问题第192-193页
 第六节 证券欺诈民事责任的免责抗辩第193-196页
  一、 国外的立法例及理论第193-196页
  二、 免责抗辩在我国的情况第196页
 第七节 证券欺诈民事诉讼时效第196-199页
  一、 证券欺诈民事诉讼时效概述第196-197页
  二、 国外证券欺诈民事诉讼时效概览第197-198页
  三、 我国证券欺诈民事诉讼时效制度第198-199页
结论第199-200页
主要参考文献第200-206页

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