| 中文摘要 | 第5-12页 |
| ABSTRACT | 第12-17页 |
| 引言 | 第21-23页 |
| 1 场外交易市场的法律性质 | 第23-49页 |
| 1.1 场外交易市场是多层次资本市场的重要组成部分 | 第23-24页 |
| 1.2 场外交易市场与资本市场、产权市场、柜台交易市场的厘清 | 第24-30页 |
| 1.2.1 场外交易市场与资本市场 | 第24-26页 |
| 1.2.2 场外交易市场与产权交易市场 | 第26-30页 |
| 1.2.3 场外交易市场与柜台交易市场 | 第30页 |
| 1.3 场外交易市场的价值分析 | 第30-34页 |
| 1.3.1 场外交易市场“公”的功能 | 第31-32页 |
| 1.3.2 场外交易市场“私”的功能 | 第32-34页 |
| 1.4 境内外场外交易市场的发展历程 | 第34-45页 |
| 1.4.1 美国场外交易市场的发展 | 第34-36页 |
| 1.4.2 英国场外交易市场的发展 | 第36-37页 |
| 1.4.3 日本场外交易市场的发展 | 第37-39页 |
| 1.4.4 我国台湾地区主要场外交易市场的发展 | 第39-41页 |
| 1.4.5 我国场外交易市场的发展 | 第41-45页 |
| 1.5 场外交易市场本质上是“私法”的市场 | 第45-49页 |
| 2 场外交易市场的做市商制度 | 第49-70页 |
| 2.1 做市商与做市商制度的基本内涵 | 第49-51页 |
| 2.2 做市商制度的核心功能是提供市场流动性和价格发现 | 第51-53页 |
| 2.3 建立规范化的场外交易市场做市商制度的必要性 | 第53-54页 |
| 2.4 做市商的准入以及权利义务安排 | 第54-60页 |
| 2.4.1 做市商的准入 | 第54-56页 |
| 2.4.2 做市商的权利义务的安排应坚持平衡性原则 | 第56-60页 |
| 2.5 境外场外交易市场的实践与借鉴 | 第60-66页 |
| 2.6 以强化信息披露义务为核心完善我国场外交易市场的做市商制度 | 第66-70页 |
| 3 场外交易市场的信息披露制度 | 第70-85页 |
| 3.1 场外交易市场信息披露的主体及对象 | 第70-72页 |
| 3.2 场外交易市场信息披露制度的必要性分析 | 第72-75页 |
| 3.3 场外交易市场信息披露应坚持适度性原则——以场内、场外市场的对比为视角 | 第75-76页 |
| 3.4 美国场外交易市场信息披露制度的实践与启示 | 第76-78页 |
| 3.5 我国场外交易市场信息披露制度的实施与完善 | 第78-85页 |
| 3.5.1 我国场外交易市场信息披露制度的实施情况分析 | 第78-80页 |
| 3.5.2 我国场外交易市场信息披露制度完善思路的思考 | 第80-85页 |
| 4 场外交易市场投资者保护制度 | 第85-97页 |
| 4.1 投资者保护制度的核心是投资者适当性管理 | 第85-87页 |
| 4.2 境外投资者保护制度的借鉴 | 第87-89页 |
| 4.3 我国场外交易市场的投资者保护制度的完善 | 第89-97页 |
| 4.3.1 完善场外交易市场投资者适当性管理制度 | 第89-93页 |
| 4.3.2 交易制度、信息披露制度的完善与优化对投资者保护具有积极意义 | 第93-94页 |
| 4.3.3 建立健全场外交易市场民事责任追究制度 | 第94-95页 |
| 4.3.4 充分发挥投资者保护基金的保障作用 | 第95-97页 |
| 5 场外交易市场的监管制度 | 第97-165页 |
| 5.1 场外交易市场监管的“私法”性质分析 | 第97-110页 |
| 5.2 监管是场外交易市场存在与发展的关键因素 | 第110-116页 |
| 5.2.1 场外交易市场监管必要性的理论分析——从经济学、社会学、法学和风险防范的视角 | 第110-114页 |
| 5.2.2 场外交易市场监管必要性的实证分析——从世界主要场外交易市场发展历程的角度 | 第114-116页 |
| 5.3 场外交易市场监管模式的选择 | 第116-130页 |
| 5.3.1 自律监管和政府监管是现行的场外交易市场主要监管模式 | 第116-119页 |
| 5.3.2 不同场外交易市场监管模式的选择依据及利弊分析 | 第119-126页 |
| 5.3.3 我国场外交易市场监管模式的选择 | 第126-130页 |
| 5.4 证券场外交易市场监管主体与监管对象的法律规制 | 第130-165页 |
| 5.4.1 场外交易市场监管主体的法律规制 | 第130-148页 |
| 5.4.2 场外交易市场监管对象的法律规制 | 第148-165页 |
| 6 完善场外交易市场法律制度的建议 | 第165-171页 |
| 结束语 | 第171-172页 |
| 参考文献 | 第172-179页 |
