新三板做市商法律制度研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 导论 | 第8-11页 |
| 一、论题的背景与意义 | 第8-9页 |
| 二、文献综述 | 第9-10页 |
| 三、研究方法 | 第10-11页 |
| 第一章 做市商制度的基本解读 | 第11-21页 |
| 第一节 做市商与做市商制度 | 第11-15页 |
| 一、做市商的基本界定 | 第11-15页 |
| 二、做市商制度的基本界定 | 第15页 |
| 第二节 做市商制度与相关制度的比较 | 第15-19页 |
| 一、做市商制度与集中竞价制度 | 第15-18页 |
| 二、做市商制度与协议转让制度 | 第18-19页 |
| 第三节 做市商制度的主要功能 | 第19-21页 |
| 一、做市商制度的市场功能 | 第19-20页 |
| 二、做市商制度的价格功能 | 第20-21页 |
| 第二章 新三板与做市商制度 | 第21-26页 |
| 第一节 新三板做市商制度的发展前景 | 第21-23页 |
| 一、做市商制度是新三板的必然选择 | 第21-22页 |
| 二、新三板做市商制度的发展方向 | 第22-23页 |
| 第二节 新三板坚持做市商制度的意义 | 第23-24页 |
| 一、对证券市场的意义 | 第23页 |
| 二、对挂牌企业的意义 | 第23页 |
| 三、对投资者的意义 | 第23-24页 |
| 第三节 新三板实施做市商制度面临的挑战 | 第24-26页 |
| 一、监管权力的归属 | 第24-25页 |
| 二、监管能力的考验 | 第25-26页 |
| 第三章 做市商制度在新三板适用中存在的问题 | 第26-35页 |
| 第一节 准入条件不完备 | 第26-31页 |
| 一、做市商数量不足 | 第26-30页 |
| 二、做市能力欠缺 | 第30页 |
| 三、机构设置不合理 | 第30-31页 |
| 第二节 权利义务不对等 | 第31-33页 |
| 一、权利义务失衡 | 第31-32页 |
| 二、缺乏激励机制 | 第32-33页 |
| 第三节 法律监管不完善 | 第33-35页 |
| 一、法律制度缺失 | 第33-34页 |
| 二、监管难以落实 | 第34-35页 |
| 第四章 英美国家做市商制度的介绍 | 第35-42页 |
| 第一节 英国伦敦证券交易市场的做市商制度 | 第35-37页 |
| 一、伦敦证券交易市场做市商的主体资格 | 第35-36页 |
| 二、伦敦证券交易市场做市商的权利义务 | 第36页 |
| 三、伦敦证券交易市场做市商的监管理念 | 第36-37页 |
| 第二节 美国纳斯达克市场的做市商制度 | 第37-39页 |
| 一、纳斯达克市场做市商的主体资格 | 第37-38页 |
| 二、纳斯达克市场做市商的权利义务 | 第38页 |
| 三、纳斯达克市场做市商的监管理念 | 第38-39页 |
| 第三节 英美国家做市商制度对我国的启示 | 第39-42页 |
| 一、我国做市商制度的主体资格可实行注册制 | 第39-40页 |
| 二、我国做市商的权利义务设置应注重均衡性 | 第40-41页 |
| 三、我国做市商制度更适宜采取集中监管理念 | 第41-42页 |
| 第五章 我国新三板做市商制度的完善 | 第42-56页 |
| 第一节 新三板做市商制度的法律原则 | 第42-43页 |
| 第二节 新三板做市商制度完善的主要内容 | 第43-56页 |
| 一、准入机制 | 第43-44页 |
| 二、权利义务 | 第44-46页 |
| 三、监管机制 | 第46-52页 |
| 四、补偿机制 | 第52-53页 |
| 五、退出机制 | 第53-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 个人简历 | 第61页 |
