| 内容摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、保荐人制度概述 | 第11-15页 |
| （一） 保荐人制度的概念及其制度价值 | 第11-12页 |
| 1. 保荐人制度的概念与基本特征 | 第11-12页 |
| 2. 保荐人的制度价值 | 第12页 |
| （二） 世界上其他几种主要创业板市场上的保荐人制度 | 第12-15页 |
| 1. 英国 “另类投资市场” (Alternative?Investment Market, 以下简称AIM) 的保荐人制度 | 第12-13页 |
| 2. 美国纳斯达克市场的 “什锦” 制度 | 第13-14页 |
| 3. 香港创业板市场的保荐人制度 | 第14-15页 |
| 二、我国大陆地区创业板保荐人制度的发展情况及其内容 | 第15-18页 |
| （一） 我国的保荐人制度及其相关制度的发展历程 | 第15-16页 |
| 1. 证券发行从审批制到保荐制的发展 | 第15页 |
| 2. 创业板的诞生以及保荐人制度的新发展 | 第15-16页 |
| （二） 我国保荐人制度的主要内容 | 第16-18页 |
| 1. 保荐人及保荐代表人的资质要求 | 第16-17页 |
| 2. 保荐人的权利和职责 | 第17页 |
| 3. 保荐人的法律责任 | 第17-18页 |
| 三、创业板市场及保荐人制度对我国创业板市场的意义 | 第18-23页 |
| （一） 创业板市场概述 | 第18-19页 |
| （二） 我国的创业板市场所面临的风险 | 第19-22页 |
| 1. 上市公司的管理和技术风险 | 第20页 |
| 2. 市场投机风险 | 第20页 |
| 3. 价格波动风险 | 第20-21页 |
| 4. 监管不力的风险 | 第21页 |
| 5. 来自企业自身以外的其他风险 | 第21-22页 |
| （三） 保荐人制度对我国创业板市场的意义 | 第22-23页 |
| 1. 保荐人制度是保证创业板上市公司质量和促进上市公司规范运作的重要措施 | 第22页 |
| 2. 保荐人制度是内化证券公司责任的重要手段 | 第22-23页 |
| 3. 保荐人制度是维护投资者合法权益的有效保障 | 第23页 |
| 四、我国创业板市场保荐人制度存在的问题及完善举措 | 第23-29页 |
| （一） 我国创业板市场保荐人制度的不足之处 | 第23-25页 |
| 1. 保荐代表人资格的取得、认证方式不尽合理 | 第24页 |
| 2. 保荐人责任承担制度不完善 | 第24-25页 |
| 3. 关于保荐人和保荐代表人独立性的规定有所欠缺 | 第25页 |
| 4. 保荐人与承销商由同一证券公司担任，保荐人监督审查职责流于形式 | 第25页 |
| （二） 完善我国创业板市场保荐人制度的法律建议 | 第25-29页 |
| 1. 首先应改革我国保荐代表人制度的准入资格标准 | 第26页 |
| 2. 健全保荐人的责任承担机制 | 第26页 |
| 3. 增强保荐人的独立性 | 第26-27页 |
| 4. 维持适度的保荐人规模,建立保荐人的长期激励机制 | 第27页 |
| 5. 设立保荐人基金，建立投资者赔偿机制 | 第27-29页 |
| 致谢 | 第29-30页 |
| 参考文献 | 第30-31页 |
