| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 导论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.1宏观政策背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 现实经济背景 | 第10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第11-12页 |
| 1.4 创新与不足 | 第12-13页 |
| 第二章 渤海证券沪港通业务介绍 | 第13-18页 |
| 2.1 沪港通概述 | 第13-14页 |
| 2.2 渤海证券沪港通业务介绍 | 第14-15页 |
| 2.3 渤海证券港股通业务开户以及交易流程 | 第15-18页 |
| 2.3.1 投资者适当性资格审查 | 第15页 |
| 2.3.2 风险测评 | 第15页 |
| 2.3.3 签署委托协议及风险揭示书 | 第15-16页 |
| 2.3.4 开通港股通账户 | 第16页 |
| 2.3.5 沪港通投资交易特别说明 | 第16-18页 |
| 第三章 我国沪港通业务发展现状及影响分析 | 第18-30页 |
| 3.1 我国沪港通业务发展现状 | 第18-20页 |
| 3.2 沪港通对沪港两地市场的影响 | 第20-25页 |
| 3.2.1 提升沪港两地国际金融中心的地位 | 第20-21页 |
| 3.2.2 有利于两地资本跨境的流动 | 第21-22页 |
| 3.2.3 有利于两地市场股票估值的修复 | 第22-24页 |
| 3.2.4 促进了两地市场监管制度的不断统一 | 第24页 |
| 3.2.5 推进了人民币国际化的进程 | 第24-25页 |
| 3.3 沪港通对证券公司的影响 | 第25-30页 |
| 3.3.1 推进了证券公司经纪业务的多元化 | 第25-26页 |
| 3.3.2 有利于内地券商香港子公司业务的发展 | 第26-27页 |
| 3.3.3 推动了证券公司金融产品的创新 | 第27-28页 |
| 3.3.4 沪港通对证券公司风险的影响 | 第28-30页 |
| 第四章 沪港通业务对渤海证券公司的影响分析 | 第30-37页 |
| 4.1 渤海证券沪港通业务数据分析 | 第30-33页 |
| 4.2 通过SWOT方法分析渤海证券沪港通业务发展 | 第33-35页 |
| 4.2.1 优势(Strengths) | 第33页 |
| 4.2.2 劣势(Weakness) | 第33-34页 |
| 4.2.3 机会(Opportunity) | 第34-35页 |
| 4.2.4 威胁(Threats) | 第35页 |
| 4.3 渤海证券在沪股通业务中存在的问题 | 第35-37页 |
| 第五章 沪港通业务发展过程中存在的问题及原因 | 第37-40页 |
| 5.1 沪港通交投起伏不定 | 第37页 |
| 5.2 个人投资者专业投资技能有待提升 | 第37-38页 |
| 5.3 两地投资者缺乏完善的法律保护 | 第38-40页 |
| 第六章 对策及建议 | 第40-42页 |
| 6.1 协调创新与风控 | 第40页 |
| 6.2 不断完善内部控制 | 第40-41页 |
| 6.3 严格遵循外部监管 | 第41-42页 |
| 第七章 结束语与研究展望 | 第42-44页 |
| 7.1 结束语 | 第42页 |
| 7.2 研究展望 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45页 |