| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第14-20页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第14-17页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第14-16页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第16-17页 |
| 1.2 研究方法及框架 | 第17-20页 |
| 1.2.1 研究方法 | 第17页 |
| 1.2.2 研究框架 | 第17-18页 |
| 1.2.3 技术路线图 | 第18-20页 |
| 第二章 国内外文献综述 | 第20-27页 |
| 2.1 国外IPO抑价现象的相关研究 | 第20-22页 |
| 2.1.1 基于信息不对称理论 | 第20-21页 |
| 2.1.2 基于行为金融学理论 | 第21-22页 |
| 2.2 国内IPO抑价现象的相关研究 | 第22-24页 |
| 2.2.1 基于市场监管与定价机制的角度 | 第23页 |
| 2.2.2 基于公司治理的角度 | 第23-24页 |
| 2.3 国内外终极控制人特征对IPO抑价现象影响的相关研究 | 第24-25页 |
| 2.4 文献研究述评 | 第25-26页 |
| 2.5 本章小结 | 第26-27页 |
| 第三章 相关概念界定 | 第27-35页 |
| 3.1 我国创业板市场IPO抑价率 | 第27-31页 |
| 3.1.1 IPO抑价率的概念界定 | 第27-29页 |
| 3.1.2 我国创业板市场IPO发展现状 | 第29-31页 |
| 3.2 终极控制人及其特征的概念界定 | 第31-34页 |
| 3.2.1 终极控制人的概念界定 | 第31页 |
| 3.2.2 终极控制人特征的概念界定 | 第31-34页 |
| 3.3 本章小结 | 第34-35页 |
| 第四章 实证分析 | 第35-57页 |
| 4.1 理论基础与研究假设 | 第35-39页 |
| 4.1.1 理论基础 | 第35-37页 |
| 4.1.2 研究假设 | 第37-39页 |
| 4.2 样本的选取及数据的来源 | 第39-40页 |
| 4.2.1 样本的选取 | 第39页 |
| 4.2.2 数据的来源 | 第39-40页 |
| 4.3 变量的设计及模型的构建 | 第40-46页 |
| 4.3.1 被解释变量的设计 | 第40-41页 |
| 4.3.2 解释变量的设计 | 第41-42页 |
| 4.3.3 控制变量 | 第42-45页 |
| 4.3.4 模型的构建 | 第45-46页 |
| 4.4 实证研究及结果分析 | 第46-56页 |
| 4.4.1 描述性统计分析 | 第46-49页 |
| 4.4.2 变量间相关性检验 | 第49-51页 |
| 4.4.3 多元回归分析 | 第51-53页 |
| 4.4.4 内生性检验及处理 | 第53-56页 |
| 4.4.5 稳健性检验 | 第56页 |
| 4.5 本章小结 | 第56-57页 |
| 第五章 对策建议 | 第57-61页 |
| 5.1 健全资本市场IPO相关机制，加强终极控制人信息披露力度 | 第57-58页 |
| 5.2 引导企业完善公司治理机制，提升拟上市企业整体投资价值 | 第58-59页 |
| 5.3 加快培育机构投资者，大力推进股权多元化 | 第59-60页 |
| 5.4 本章小结 | 第60-61页 |
| 结论 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 攻读学位期间发表的论文 | 第67-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
| 附录 | 第70-77页 |
