| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 1 绪论 | 第11-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 问题的提出 | 第12-13页 |
| 1.3 主要研究方法和研究内容 | 第13-14页 |
| 1.4 主要创新点 | 第14-15页 |
| 2 研究综述 | 第15-19页 |
| 2.1 国外研究综述 | 第15-16页 |
| 2.2 国内研究综述 | 第16-17页 |
| 2.2.1 对于融资融券交易方式的研究 | 第16-17页 |
| 2.2.2 围绕融资融券交易方式和交易规则进行的研究 | 第17页 |
| 2.3 文献述评 | 第17-19页 |
| 3 融资融券影响因素和国际比较 | 第19-34页 |
| 3.1 融资融券的概念 | 第19-20页 |
| 3.1.1 融资融券的基本概念 | 第19页 |
| 3.1.2 融资融券的特征 | 第19-20页 |
| 3.2 融资融券基本模式 | 第20-21页 |
| 3.2.1 融资融券业务下的融资交易 | 第20-21页 |
| 3.2.2 证券公司股票收益互换 | 第21页 |
| 3.3 国外及我国港台地区的融资融券借鉴 | 第21-27页 |
| 3.3.1 美国融资融券模式 | 第22-23页 |
| 3.3.2 日本融资融券模式 | 第23-24页 |
| 3.3.3 我国台湾地区的融资融券模式 | 第24-25页 |
| 3.3.4 香港地区融资融券开展模式 | 第25页 |
| 3.3.5 海外及港台地区融资融券模式对比分析 | 第25-27页 |
| 3.4 我国融资融券业务SWOT分析 | 第27-34页 |
| 3.4.1 优势分析 | 第27-29页 |
| 3.4.2 劣势分析 | 第29-30页 |
| 3.4.3 外部机遇 | 第30-31页 |
| 3.4.4 外部威胁 | 第31-32页 |
| 3.4.5 SWOT分析总结与战略选择 | 第32-34页 |
| 4 融资融券业务方案和产品设计 | 第34-55页 |
| 4.1 方案设计的原则与理念 | 第34-36页 |
| 4.1.1 统一管理 | 第34-35页 |
| 4.1.2 资格准入管理 | 第35页 |
| 4.1.3 隔离运营 | 第35-36页 |
| 4.2 业务决策与授权体系 | 第36-37页 |
| 4.3 客户的筛选与授信 | 第37-44页 |
| 4.3.1 客户过滤 | 第38页 |
| 4.3.2 对客户的征信 | 第38-43页 |
| 4.3.3 客户授信 | 第43-44页 |
| 4.4 利息及相关费用设计 | 第44-45页 |
| 4.5 主要业务流程设计 | 第45-48页 |
| 4.5.1 主要业务流程 | 第45页 |
| 4.5.2 投资者资格审查与教育 | 第45-46页 |
| 4.5.3 客户征信评级及授信 | 第46-47页 |
| 4.5.4 担保物和标的证券管理 | 第47-48页 |
| 4.6 公司融资融券产品方案设计 | 第48-55页 |
| 4.6.1 设计思路 | 第48页 |
| 4.6.2 产品框架 | 第48-50页 |
| 4.6.3 融资融券理财产品的试算和检验 | 第50-52页 |
| 4.6.4 可行性与敏感性分析 | 第52-53页 |
| 4.6.5 风险分析 | 第53-55页 |
| 5 总结与展望 | 第55-57页 |
| 5.1 主要结论 | 第55-56页 |
| 5.2 不足与展望 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 作者简历 | 第61页 |