| 内容摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 一、投资顾问的范围 | 第11-13页 |
| 二、投资顾问的注意义务之一：合理审慎 | 第13-23页 |
| （一）对投资信息的合理审慎 | 第16-17页 |
| （二）对分散投资的合理审慎 | 第17页 |
| （三）对投资目标的合理审慎 | 第17-18页 |
| （四）对投资成本的合理审慎 | 第18-19页 |
| （五）对最佳执行的合理审慎 | 第19-20页 |
| （六）明确说明投资建议的合理审慎 | 第20-22页 |
| （七）持续监督的合理审慎 | 第22-23页 |
| 三、投资顾问的注意义务之二：具备合理的专业能力 | 第23-31页 |
| （一）具备投资顾问职业团体一般性的专业能力 | 第26-30页 |
| （二）具备个人宣称的专业能力 | 第30-31页 |
| 四、影响投资顾问承担差异化注意义务的因素 | 第31-44页 |
| （一）投资顾问是否与客户建立特定性关系 | 第32-40页 |
| （二）投资顾问的专业性程度 | 第40-43页 |
| （三）投资者的专业性程度 | 第43-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |