| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 一、 网络证券交易对上市证券公司内部控制法律制度完善的推动 | 第8-12页 |
| （一） 网络证券交易催生的背景与意义 | 第8-9页 |
| 1．背景 | 第8页 |
| 2．意义 | 第8-9页 |
| （二） 网络证券交易的法律特征与经济功能 | 第9-12页 |
| 1．证券化与证券所有权 | 第9页 |
| 2．权利电子化的概念 | 第9-10页 |
| 3．网络证券交易的运行机理 | 第10页 |
| 4．网络证券交易的特征与性质 | 第10-12页 |
| 二、 我国上市证券公司内部控制法律制度变革与创新的理论依据考察 | 第12-16页 |
| （一） 证券公司内部控制制度的含义 | 第12-13页 |
| （二） 内控法制变革与创新的理论依据 | 第13-16页 |
| 1．责任理论 | 第14-15页 |
| 2．善治理论 | 第15页 |
| 3．科学发展理论 | 第15-16页 |
| 三、 我国现行的上市证券公司内部控制法律制度问题分析 | 第16-23页 |
| （一） 侧重政府主导性法律规制，缺乏社会多方参与，监管缺位 | 第16-19页 |
| （二） 政府与企业的社会性义务和责任配置模糊，责任意识不强 | 第19-20页 |
| （三） 证券利益相关者的知情权、参与权和监督权被淡化和边缘化 | 第20-21页 |
| （四） 相关法律法规执行不力，法律惩罚力度不够 | 第21-22页 |
| （五） 法律救济机制不完善，法律责任追究制度不健全 | 第22-23页 |
| 四、 我国上市证券公司内部控制法律制度的创新与完善路径 | 第23-32页 |
| （一） 构建上市证券公司内部控制多元主体协同规制制度 | 第23-24页 |
| （二） 强化和明确政府与企业的社会性义务和责任，弥补监管缺口 | 第24-25页 |
| （三） 赋予和保障社会公众和广大证券利益相关者的法律权利 | 第25-27页 |
| （四） 加强上市证券公司内部控制法律法规的执行力和有效性 | 第27-28页 |
| （五） 完善证券相关权益多元救济机制，健全证券法律责任追究体系 | 第28-32页 |
| 结论 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-34页 |
