| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 第一章 证券业自律管理的理论基础 | 第13-22页 |
| 第一节 证券业自律管理的经济学和法理学分析 | 第13-17页 |
| 一、自律管理的经济学分析 | 第13-16页 |
| 二、自律管理的法理学分析 | 第16-17页 |
| 第二节 证券业自律管理的实现分析 | 第17-19页 |
| 一、证券业自律管理的实现路径 | 第17-18页 |
| 二、证券业协会自律管理的实现分析 | 第18-19页 |
| 第三节 证券业协会自律管理的必要性分析 | 第19-22页 |
| 一、与证券业其他管理形式的比较分析 | 第20页 |
| 二、证券业协会自律管理的性质分析 | 第20-22页 |
| 第二章 证券业协会制度的历史沿革 | 第22-30页 |
| 第一节 中国证券业协会制度的历史沿革 | 第22-24页 |
| 一、中国证券业协会的成立 | 第22-23页 |
| 二、中国证券业协会的发展 | 第23-24页 |
| 第二节 美国和日本证券业协会制度的历史沿革 | 第24-30页 |
| 一、美国证券业协会制度的历史沿革 | 第25-27页 |
| 二、日本证券业协会制度的历史沿革 | 第27-29页 |
| 三、美国和日本证券业协会制度历史沿革对我国的启示 | 第29-30页 |
| 第三章 中国证券业协会自律管理的现状与不足 | 第30-43页 |
| 第一节 中国证券业协会自律管理的现状 | 第30-36页 |
| 一、协会的职责 | 第30-31页 |
| 二、协会会员的构成及其自律管理 | 第31-33页 |
| 三、协会的组织机构及其自律管理 | 第33-34页 |
| 四、协会对从业人员的管理 | 第34-36页 |
| 第二节 中国证券业协会自律管理的不足 | 第36-43页 |
| 一、自治权的缺乏 | 第36-41页 |
| 二、场外交易市场的缺乏 | 第41-43页 |
| 第四章 中国证券业协会自律管理的改革与完善 | 第43-57页 |
| 第一节 自治机制的完善 | 第43-49页 |
| 一、完善立法 | 第43-45页 |
| 二、减少行政干预 | 第45-46页 |
| 三、建立有效的奖惩机制和纠纷解决机制 | 第46-49页 |
| 第二节 场外交易市场管理机制的建立 | 第49-54页 |
| 一、国外场外交易管理机制的借鉴 | 第49-51页 |
| 二、我国场外交易管理机制的构建 | 第51-54页 |
| 第三节 与其它证券市场管理者和参与者协调机制的建立 | 第54-57页 |
| 一、协调好与证监会的关系 | 第54-55页 |
| 二、协调好与证券交易所的关系 | 第55-56页 |
| 三、协调好与地方证券业协会以及证券服务机构的关系 | 第56-57页 |
| 结论 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-65页 |