| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券投资者保护基金偿付概述 | 第12-20页 |
| 第一节 证券投资者保护基金偿付的必要性 | 第12-15页 |
| 一、基金偿付是保护投资者权益的必要手段 | 第12-14页 |
| 二、基金偿付是市场化条件下保护投资者权益最有效的制度安排 | 第14-15页 |
| 第二节 证券投资者保护基金制度的建立 | 第15-20页 |
| 第二章 证券投资者保护基金偿付机制的内在机理 | 第20-24页 |
| 第一节 基金的偿付与相关主体的道德风险 | 第20-21页 |
| 第二节 保护投资者和控制道德风险的平衡 | 第21-24页 |
| 第三章 构成证券投资者保护基金偿付机制的主要制度 | 第24-37页 |
| 第一节 偿付条件 | 第24-26页 |
| 一、基金偿付条件——证券公司陷入财务困境丧失偿还能力 | 第24-25页 |
| 二、域外主要国家和地区对偿付条件的规定 | 第25-26页 |
| 第二节 偿付对象 | 第26-30页 |
| 一、基金偿付对象——投资者的定义及特征 | 第26-28页 |
| 二、被排除在基金偿付对象之外的投资者 | 第28-30页 |
| 第三节 偿付范围 | 第30-32页 |
| 一、偿付范围的一般规定——客户资产损失 | 第30-31页 |
| 二、不属于偿付范围的客户资产损失 | 第31-32页 |
| 第四节 偿付限额 | 第32-34页 |
| 一、有限偿付原则及影响限额的因素 | 第32-33页 |
| 二、域外主要国家和地区对偿付限额的规定 | 第33-34页 |
| 第五节 偿付程序 | 第34-37页 |
| 第四章 我国证券投资者保护基金偿付机制的完善 | 第37-59页 |
| 第一节 现行立法 | 第37-38页 |
| 第二节 基金偿付条件 | 第38-42页 |
| 一、现行有关法律对基金偿付条件的规定 | 第38-41页 |
| 二、我国基金偿付条件规定的不足 | 第41页 |
| 三、我国基金偿付条件规定的完善 | 第41-42页 |
| 第三节 基金偿付对象 | 第42-45页 |
| 一、现行有关法律对基金偿付对象的规定 | 第42-43页 |
| 二、我国基金偿付对象规定的不足 | 第43-44页 |
| 三、对我国基金偿付对象规定的建议 | 第44-45页 |
| 第四节 基金偿付范围 | 第45-50页 |
| 一、现行有关法律对基金偿付范围的规定 | 第45-47页 |
| 二、我国基金偿付范围规定的不足及完善 | 第47页 |
| 三、客户交易结算资金第三方独立存管制度下基金偿付的障碍及解决 | 第47-50页 |
| 第五节 基金偿付限额 | 第50-52页 |
| 一、现行有关法律对基金偿付限额的规定 | 第50页 |
| 二、我国基金偿付限额规定的不足 | 第50-51页 |
| 三、对我国未来基金偿付限额规定的建议 | 第51-52页 |
| 第六节 基金偿付程序 | 第52-59页 |
| 一、现行法律文件规定的基金偿付程序 | 第52-53页 |
| 二、我国现行基金偿付程序的特点及不足 | 第53-55页 |
| 三、基金偿付程序规定的完善——与证券公司破产程序的衔接.. | 第55-59页 |
| 结论 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
