金融集团监管若干法律问题研究
| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第一章 监管对象 | 第11-17页 |
| 第一节 金融集团的界定 | 第11-14页 |
| 一、金融集团的定义 | 第11-13页 |
| 二、相关概念的比较 | 第13-14页 |
| 第二节 监管的必要性和挑战 | 第14-17页 |
| 一、监管的必要性 | 第14-15页 |
| 二、监管的挑战——集团的特殊风险 | 第15-17页 |
| 第二章 监管结构 | 第17-22页 |
| 第一节 监管现代化 | 第17页 |
| 第二节 美英的监管结构 | 第17-19页 |
| 一、美国的多元化伞形监管结构 | 第17-18页 |
| 二、英国的一元化监管结构 | 第18-19页 |
| 第三节 美英监管结构的比较分析 | 第19-22页 |
| 一、多元监管的主要优势 | 第19-20页 |
| 二、一元监管的主要优势 | 第20页 |
| 三、两者各自的主要顾虑 | 第20-22页 |
| 第三章 监管原则 | 第22-37页 |
| 第一节 资本充足原则 | 第22-26页 |
| 一、金融集团的资本充足性和资本重复计算 | 第22-23页 |
| 二、联合论坛提出的评估原则 | 第23-26页 |
| 第二节 内部交易与风险集中原则 | 第26-33页 |
| 一、内部交易 | 第26-28页 |
| 二、风险集中 | 第28-29页 |
| 三、联合论坛的相关原则 | 第29-30页 |
| 四、美国的相关规定 | 第30-32页 |
| 五、欧盟的相关规定 | 第32-33页 |
| 第三节 适宜性原则 | 第33-37页 |
| 一、适宜性原则的目的和适用对象 | 第33-34页 |
| 二、适宜性监管的具体方面和其他要求 | 第34-35页 |
| 三、联合论坛的指导原则 | 第35-36页 |
| 四、欧盟的相关规定 | 第36-37页 |
| 第四章 监管途径 | 第37-46页 |
| 第一节 信息共享机制 | 第37-41页 |
| 一、信息共享的必要性 | 第37-38页 |
| 二、联合论坛提出的框架安排和基本原则 | 第38-39页 |
| 三、欧盟指令的相关规定 | 第39-40页 |
| 四、美国的相关规定 | 第40-41页 |
| 第二节 协调员制度 | 第41-46页 |
| 一、协调员制度的必要性 | 第41-42页 |
| 二、联合论坛的建议和指导原则 | 第42-43页 |
| 三、欧盟的相关规定 | 第43-45页 |
| 四、协调员制度的评价 | 第45-46页 |
| 第五章 我国金融集团监管的现状和借鉴 | 第46-53页 |
| 第一节 我国金融集团的发展现状 | 第46-49页 |
| 一、发展类型 | 第46-49页 |
| 二、发展特点 | 第49页 |
| 第二节 对金融集团监管的借鉴 | 第49-53页 |
| 一、金融集团法律地位的确认和规范 | 第49-50页 |
| 二、金融集团监管主体和监管模式的确认 | 第50-51页 |
| 三、金融集团监管的主要立法内容 | 第51-53页 |
| 结论 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
