| 序言 | 第1-10页 |
| 第一章 投资银行概述 | 第10-21页 |
| 一、投资银行的定义诠释 | 第10-11页 |
| 二、投资银行的产生和发展 | 第11-15页 |
| 三、投资银行的业务范围 | 第15-16页 |
| 四、投资银行的功能定位 | 第16-17页 |
| 五、投资银行的组织机构 | 第17-19页 |
| 六、投资银行的发展趋势 | 第19-21页 |
| (一)、合业经营倾向 | 第19页 |
| (二)、全球战略发展 | 第19-20页 |
| (三)、业务多元化与专业化 | 第20页 |
| (四)、投行与企业发展战略合作关系 | 第20-21页 |
| 第二章 投资银行风险生成原理和风险管理体系构成 | 第21-31页 |
| 一、投资银行风险介绍 | 第21-23页 |
| (一) 系统性风险 | 第21-22页 |
| (二) 非系统性风险 | 第22-23页 |
| 二、投资银行风险生成原理 | 第23-27页 |
| (一) 投资银行的内在脆弱性 | 第24-25页 |
| (二) 金融资产的过度波动性造成投资银行的巨大风险 | 第25-26页 |
| (三) 封闭金融市场下的国别风险 | 第26-27页 |
| 三、高效的投资银行风险管理体系构成 | 第27-31页 |
| (一) 明确的风险管理原则 | 第27-28页 |
| (二) 高效的风险管理机构 | 第28-29页 |
| (三) 严格的风险管理制度 | 第29-31页 |
| 第三章 我国投资银行的发展与风险管理现状 | 第31-43页 |
| 一、我国投资银行发展的历程 | 第31-32页 |
| 二、投资银行的国际、国内比较 | 第32-35页 |
| (一) 股权结构比较 | 第32-33页 |
| (二) 融资渠道比较 | 第33页 |
| (三) 业务种类比较 | 第33-34页 |
| (四) 法律环境比较 | 第34页 |
| (五) 发展模式比较 | 第34-35页 |
| 三、我国投资银行发展中面临的问题 | 第35-37页 |
| 四、我国投资银行风险管理现状与存在的问题 | 第37-40页 |
| 五、加强我国投资银行风险管理的重要性和急迫性 | 第40-43页 |
| (一) 加强风险管理有助于改善股权结构和融资渠道 | 第40-41页 |
| (二) 有助于深化投资银行改革、建立现代企业制度 | 第41页 |
| (三) 有助于我国资本市场的进一步发展 | 第41-42页 |
| (四) 有利于建立一个完善的金融体系，迎接WTO的挑战 | 第42-43页 |
| 第四章 加强我国投资银行的风险管理 | 第43-62页 |
| 一、积极开创我国投资银行内部组织结构的创新 | 第43-50页 |
| (一) 我国投资银行的内部控制风险与法人治理结构 | 第43-45页 |
| (二) 投资银行组织结构的国际比较 | 第45-46页 |
| (三) 国际投资银行巨头的典型：金融控股公司 | 第46-47页 |
| (四) 我国投资银行组织结构创新 | 第47-50页 |
| 二、切实加强我国投资银行行业监管体系建设 | 第50-58页 |
| (一) 我国投资银行监管体制溯源 | 第51-53页 |
| (二) 投资银行监管模式中外比较 | 第53-56页 |
| (三) 投资银行监管制度中外比较 | 第56-58页 |
| 三、完善我国投资银行监管体制的策略措施 | 第58-62页 |
| (一) 完善我国证券公司监管体制必须处理好五方面关系 | 第58-60页 |
| (二) 我国证券公司监管体制必须抓紧做好两项工作 | 第60-62页 |
| 第五章 结束语 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-64页 |
| 在读期间科研成果简介(论文、著作) | 第64-65页 |
| 声明 | 第65-66页 |
| 后记 | 第66页 |
