| 前言 | 第1-15页 |
| 一、 治理、公司治理与基金治理的概念 | 第11-12页 |
| 二、 选题的目的与依据 | 第12-14页 |
| 三、 本文采用的研究方法和手段 | 第14-15页 |
| 第一章 投资基金概述 | 第15-38页 |
| 第一节 投资基金的概念、特征及其种类 | 第15-23页 |
| 一、 投资基金的概念 | 第15-19页 |
| 二、 投资基金的特征 | 第19-20页 |
| 三、 投资基金的种类 | 第20-23页 |
| 第二节 对投资基金制度的历史考察 | 第23-28页 |
| 一、 英国单位信托制度的产生 | 第23-25页 |
| 二、 英国单位信托制度的发展 | 第25-26页 |
| 三、 英国现代单位信托制度的成型 | 第26-28页 |
| 第三节 投资基金中的信托 | 第28-32页 |
| 一、 设立信托的意图 | 第29-30页 |
| 二、 标的物的确定性 | 第30-31页 |
| 三、 受益对象的确定性 | 第31-32页 |
| 第四节 投资基金制度的经济学分析 | 第32-38页 |
| 一、 从私人信托到投资基金—交易成本的视角 | 第32-35页 |
| 二、 投资基金内部治理结构之经济学分析 | 第35-38页 |
| 第二章 基金管理人的信赖义务研究(一) | 第38-70页 |
| 第一节 信赖义务概述 | 第38-42页 |
| 一、 受信人、信赖关系与信赖义务的概念 | 第38-39页 |
| 二、 信赖义务与信托义务的关系 | 第39-41页 |
| 三、 信赖义务的法律价值 | 第41-42页 |
| 第二节 基金管理人的法律地位 | 第42-46页 |
| 一、 基金管理人与基金托管人之间的关系分析 | 第44-45页 |
| 二、 基金管理人与基金持有人之间的关系 | 第45-46页 |
| 第三节 基金管理人的注意义务 | 第46-70页 |
| 一、 注意义务的概念 | 第46-47页 |
| 二、 注意义务在英美法上的变迁 | 第47-49页 |
| 三、 基金管理人注意义务的一般标准 | 第49-50页 |
| 四、 现代投资理论对基金管理人注意义务的影响 | 第50-53页 |
| (一) 法定投资列表制 | 第50-51页 |
| (二) 谨慎投资人规则 | 第51-52页 |
| (三) 现代组合投资理论对基金管理人注意义务的影响 | 第52-53页 |
| 五、 基金管理人注意义务的具体标准 | 第53-70页 |
| (一) 分散投资方面的义务 | 第53-54页 |
| (二) 保持基金资产流动性的方面的注意义务 | 第54-57页 |
| (三) 基金管理人亲自经营管理和运作基金方面的义务 | 第57-59页 |
| (四) 有效管理资产方面的注意义务 | 第59-63页 |
| (五) 基金资产投资于其他基金所发行的证券方面的注意义务 | 第63-65页 |
| (六) 基金管理人在行使股权方面的注意义务 | 第65-70页 |
| 第三章 基金管理人的信赖义务研究(二)——忠实义务 | 第70-98页 |
| 第一节 忠实义务的概念 | 第70-72页 |
| 第二节 基金管理人利益冲突交易的规制框架 | 第72-77页 |
| 一、 利益冲突交易的主体 | 第72-74页 |
| 二、 利益冲突交易型态 | 第74-76页 |
| 三、 利益冲突交易的规制政策 | 第76-77页 |
| 第三节 本人交易之规则 | 第77-84页 |
| 一、 本人交易的概念 | 第77-78页 |
| 二、 各国对本人交易的规制 | 第78-82页 |
| 三、 我国现行法律法规对本人交易的规定及其完善 | 第82-84页 |
| 第四节 基金管理费方面的利益冲突之规制 | 第84-90页 |
| 一、 问题的提出 | 第84-85页 |
| 二、 对基金管理费的规制 | 第85-88页 |
| 三、 我国现行法律有关规定的不足及其完善 | 第88-90页 |
| 第五节 基金经理图利自己行为之规制 | 第90-98页 |
| 一、 基金经理的概念 | 第90-91页 |
| 二、 基金经理和基金及基金持有人之关系分析 | 第91-92页 |
| 三、 对基金经理行为之规制 | 第92-95页 |
| 四、 对完善我国相关制度的思考 | 第95-98页 |
| 第四章 基金托管人制度 | 第98-120页 |
| 第一节 基金托管人概述 | 第98-101页 |
| 一、 基金托管人的概念 | 第98-100页 |
| 二、 基金托管人的法律地位 | 第100-101页 |
| 第二节 基金托管人的职能 | 第101-104页 |
| 一、 保管基金资产的职能 | 第102页 |
| 二、 基金托管人的监督职能 | 第102-104页 |
| 第三节 基金托管人的信赖义务 | 第104-107页 |
| 一、 基金托管人的忠实义务 | 第104-105页 |
| 二、 基金托管人的注意义务 | 第105-107页 |
| 第四节 基金的独立董事 | 第107-115页 |
| 一、 独立董事的概念 | 第107-108页 |
| 二、 独立董事的功能 | 第108-112页 |
| (一) 批准投资顾问合同 | 第110-111页 |
| (二) 独立董事的其他功能 | 第111-112页 |
| 三、 有关投资基金独立董事制度的争论 | 第112-115页 |
| 第五节 完善我国基金托管人制度的思考 | 第115-120页 |
| 一、 我国现行投资基金托管人制度的缺陷 | 第115-117页 |
| 二、 完善我国基金托管人制度的建议 | 第117-120页 |
| 第五章 基金持有人及其基金持有人大会制度 | 第120-140页 |
| 第一节 基金持有人及其权利 | 第120-124页 |
| 一、 基金持有人的法律地位 | 第120-121页 |
| 二、 基金持有人的权利 | 第121-124页 |
| (一) 私人信托受益权的性质 | 第121-123页 |
| (二) 基金受益权 | 第123-124页 |
| 第二节 基金持有人的诉权 | 第124-130页 |
| 一、 赋予基金持有人诉权的意义 | 第124-125页 |
| 二、 基金持有人诉权的性质 | 第125页 |
| 三、 基金持有人诉权的适用范围 | 第125-130页 |
| (一) 基金持有人大会决议瑕疵之诉 | 第126-128页 |
| (二) 基金管理人违反信赖义务之诉 | 第128-130页 |
| 第三节 基金持有人大会 | 第130-140页 |
| 一、 基金持有人大会的地位 | 第130-131页 |
| 二、 基金持有人大会的职权 | 第131-136页 |
| 三、 基金持有人大会的法定数(quorum) | 第136-137页 |
| 四、 基金持有人大会的召集权 | 第137-138页 |
| 五、 基金持有人大会的提案权 | 第138-139页 |
| 六、 基金持有人大会的召集形式 | 第139-140页 |
| 结论 | 第140-141页 |
| 主要参考书目 | 第141-146页 |
| 后记 | 第146页 |
