| 致谢 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 1 引言 | 第9-11页 |
| 2 证券账户实名制的追本溯源 | 第11-18页 |
| 2.1 证券账户实名制的由来 | 第11-15页 |
| 2.2 我国证券账户实名制实行的制度基础 | 第15-16页 |
| 2.3 我国证券账户实名制的立法本意探究 | 第16-18页 |
| 3 我国现行证券账户实名制存在的问题 | 第18-37页 |
| 3.1 证券账户实名制的法律体系不完善 | 第19-20页 |
| 3.2 证券账户实名制规制的主体不全 | 第20-27页 |
| 3.2.1 场外配资活动的发展、模式与风险 | 第21-23页 |
| 3.2.2 恒生网络利益相关方主要涉及的法律关系分析 | 第23-26页 |
| 3.2.3 证券账户实名制的豁免情形 | 第26-27页 |
| 3.3 证券账户实名制的罚则不足 | 第27-31页 |
| 3.3.1 证券账户实名制罚则的实证分析 | 第27-29页 |
| 3.3.2 证券账户实名制罚则存在的问题 | 第29-31页 |
| 3.4 证券账户实名制的处罚执行存困难 | 第31-34页 |
| 3.4.1 “没收违法所得”的界限 | 第32-33页 |
| 3.4.2 “没收违法所得”的法律性质 | 第33-34页 |
| 3.5 证券账户实名制的监测体系不完备 | 第34-37页 |
| 4 我国证券账户实名制的完善路径 | 第37-45页 |
| 4.1 完善证券账户实名制的法律体系 | 第37-39页 |
| 4.1.1 法律层面 | 第37-38页 |
| 4.1.2 行政法规层面 | 第38页 |
| 4.1.3 行政规章层面 | 第38页 |
| 4.1.4 自律规则层面 | 第38-39页 |
| 4.2 完善证券账户实名制规制的主体 | 第39-40页 |
| 4.2.1 证券账户开立环节 | 第39-40页 |
| 4.2.2 证券账户使用环节 | 第40页 |
| 4.3 完善证券账户实名制的法律责任 | 第40-42页 |
| 4.3.1 增加证券账户实名制刑事责任和民事责任的具体规定 | 第40页 |
| 4.3.2 完善证券账户实名制的行政责任规定 | 第40-41页 |
| 4.3.3 完善证券账户实名制的自律惩戒 | 第41页 |
| 4.3.4 规范证券经营机构落实证券账户实名制的法律责任 | 第41-42页 |
| 4.3.5 完善信用体系,强化联合惩戒机制 | 第42页 |
| 4.4 完善证券账户实名制的处罚执行 | 第42-43页 |
| 4.4.1 明确“违法所得”的范围 | 第42页 |
| 4.4.2 明确“违法所得”计算原则 | 第42-43页 |
| 4.4.3 完善“违法所得”的追缴程序 | 第43页 |
| 4.5 完善证券账户实名制的监测机制 | 第43-45页 |
| 5 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 作者简历 | 第49页 |
