证券法上“证券”的界定
| 摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-5页 |
| 引言 | 第5-6页 |
| 一、证券法上的“证券”与民法上“证券”的区别 | 第6-14页 |
| （一）民法上“证券”的特性 | 第6-9页 |
| 1．证券是书面凭证 | 第6-7页 |
| 2．证券是记载特定民事权利的书面凭证 | 第7-8页 |
| 3．证券是代表其上记载的民事权利的书面凭证 | 第8-9页 |
| （二）证券法上“证券”的特性 | 第9-14页 |
| 1．证券法上“证券”的类别 | 第9-11页 |
| 2．证券法上证券的特性 | 第11-14页 |
| （1）证券法上的证券具有资本性 | 第11页 |
| （2）证券法上的证券具有公开性 | 第11页 |
| （3）证券法上的证券具有市场性 | 第11-12页 |
| （4）证券法上的证券具有批量性 | 第12页 |
| （5）证券法上的证券具有标准性 | 第12页 |
| （6）证券法上的证券具有程序性 | 第12-14页 |
| 二、我国《证券法》对“证券”的界定及存在的问题 | 第14-18页 |
| （一）我国《证券法》对“证券”的界定 | 第14-15页 |
| 1．1998 年《证券法》对“证券”的界定 | 第14页 |
| 2．2005 年《证券法》对“证券”的界定 | 第14-15页 |
| 3．2013 年《证券法》对“证券”的界定 | 第15页 |
| （二）“证券”内涵界定不清产生的问题 | 第15-18页 |
| 1．不利于对投资者的保护 | 第15-16页 |
| 2．不利于资本市场的发展 | 第16-17页 |
| 3．阻碍证券监管向功能性监管的转变 | 第17-18页 |
| 三、完善我国《证券法》上“证券”范围的思考 | 第18-27页 |
| （一）我国证券市场的发展 | 第18-19页 |
| （二）美国对“证券”的界定 | 第19-23页 |
| 1．“投资合同”的由来 | 第20-21页 |
| 2．“投资合同”的标准 | 第21-22页 |
| 3．“Howey检验”的内涵 | 第22-23页 |
| （三）完善我国“证券”界定的对策 | 第23-27页 |
| 1．扩大“证券”的范围 | 第23-24页 |
| 2．借鉴“投资合同”的概念 | 第24-25页 |
| 3．引入一般性概念 | 第25-26页 |
| 4．引入实质证券的判断方法 | 第26-27页 |
| 结语 | 第27-28页 |
| 参考文献 | 第28-30页 |
| 致谢 | 第30页 |
