中国银行基层机构内控风险及防范对策研究

摘要	第1-5页
Abstract	第5-7页
第一章 导论	第7-14页
·本文研究的背景及意义	第7-8页
·国内外文献综述	第8-14页
·国外文献综述	第8-10页
·国内文献综述	第10-13页
·国内外研究文献评述	第13-14页
第二章 内部控制理论介绍及国内银行业相关现状	第14-20页
·相关内控理论	第14-15页
·国内商业银行内控现状	第15-20页
·内控制度在制定和执行上存在隐患	第15-17页
·商业银行网点内控不完善的主要风险后果	第17-20页
第三章 中国银行基层机构内部控制的风险分析	第20-29页
·中行内部控制的时代背景及现状	第20-21页
·中国银行内部控制的管理模式	第21-22页
·中行基层机构内控的风险分析	第22-29页
·内部控制环境的风险分析	第22-24页
·控制活动的风险分析	第24-25页
·内控执行过程中的内部监督风险	第25-27页
·各个部门间缺乏沟通，内部信息掌握不平衡	第27-28页
·中行下沉战略中的内控风险评估不足	第28-29页
第四章 中行内控的风险防范对策	第29-39页
·加强内控环境建设，降低制度风险和人员风险	第29-31页
·加强远程授权管理，继续完善控制活动手段	第31-33页
·从自我审计和负责人管理上减少内部监督风险	第33-35页
·加强前后端沟通，减少内部信息传递不平衡	第35-36页
·做好业务战略下沉的风险评估	第36-39页
第五章 总结与展望	第39-40页
参考文献	第40-42页
发表论文及参加科研情况说明	第42-43页
致谢	第43-44页