| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-14页 |
| ·选题背景与意义 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-12页 |
| ·基本思路与研究方法 | 第12-14页 |
| ·基本思路 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13-14页 |
| 第2章 契约型证券投资基金治理结构的理论分析 | 第14-23页 |
| ·契约型证券投资基金的涵义及法律性质 | 第14-17页 |
| ·证券投资基金的概念 | 第14-15页 |
| ·契约型证券投资基金的概念 | 第15-16页 |
| ·契约型证券投资基金的法律性质 | 第16-17页 |
| ·契约型证券投资基金治理结构的制度要素 | 第17-22页 |
| ·公司治理结构的制度要素 | 第18-19页 |
| ·契约型证券投资基金治理结构的基本框架 | 第19-21页 |
| ·契约型证券投资基金治理结构与公司治理结构的比较 | 第21-22页 |
| ·本文研究范围的界定 | 第22-23页 |
| 第3章 契约型证券投资基金治理结构的国际比较 | 第23-27页 |
| ·国外契约型证券投资基金治理结构的具体模式 | 第23-25页 |
| ·一元模式 | 第23页 |
| ·二元模式 | 第23-24页 |
| ·共同受托人模式 | 第24-25页 |
| ·国外契约型证券投资基金治理结构模式对我国的启示 | 第25-27页 |
| ·契约型证券投资基金的根本出发点是保护投资者的利益 | 第25页 |
| ·强化基金管理人的职责 | 第25-26页 |
| ·加强基金托管人的监督作用 | 第26-27页 |
| 第4章 我国契约型证券投资基金治理结构存在的缺陷 | 第27-35页 |
| ·基金持有人大会形式化 | 第27-29页 |
| ·基金管理人偏离基金持有人的利益 | 第29-32页 |
| ·基金管理人违背忠实义务 | 第29-31页 |
| ·基金管理人注意义务不明确 | 第31-32页 |
| ·基金托管人缺乏独立性且监督动力不足 | 第32-35页 |
| ·基金托管人独立性不足 | 第33页 |
| ·基金托管人缺乏监督动力 | 第33-34页 |
| ·基金托管人的要求较低且缺乏相应的制度保障 | 第34-35页 |
| 第5章 我国契约型证券投资基金治理结构的完善 | 第35-43页 |
| ·健全基金持有人大会制度 | 第35-37页 |
| ·引入大股东 | 第35页 |
| ·完善我国《证券投资基金法》关于基金持有人大会的规定 | 第35-37页 |
| ·构建基金管理人的约束与激励机制 | 第37-40页 |
| ·严格限制关联交易 | 第37-38页 |
| ·完善基金管理人的注意义务 | 第38-39页 |
| ·完善对基金管理人的激励机制 | 第39-40页 |
| ·规范基金托管人的监督制度 | 第40-43页 |
| ·明确基金托管人的监督性质 | 第40-41页 |
| ·增强基金托管人的独立性 | 第41-42页 |
| ·补充完善托管人的监督权利 | 第42-43页 |
| 结论 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 附录 A 攻读学位期间所发表的学术论文目录 | 第50页 |