股指期货监管的法律制度研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第一部分 股指期货法律监管的一般问题 | 第10-22页 |
| 一、对股指期货进行法律监管的理论依据 | 第10-15页 |
| (一) 市场失灵学说 | 第11-12页 |
| (二) 股指期货市场的风险 | 第12-14页 |
| (三) 监管的法理依据 | 第14-15页 |
| 二、股指期货市场的监管主体和监管权配置 | 第15-20页 |
| (一) 政府监管主体 | 第15-17页 |
| (二) 自律监管的主体 | 第17-18页 |
| (三) 监管权的配置 | 第18-20页 |
| 三、期货投资者的限定和准入 | 第20-22页 |
| (一) 期货投资者的限定 | 第20页 |
| (二) 期货投资者的准入制度 | 第20-22页 |
| 第二部分 海外股指期货监管的法律制度及其启示 | 第22-29页 |
| 一、各国不同的股指期货法律监管制度 | 第22-26页 |
| (一) 美国的股指期货法律监管制度 | 第22-25页 |
| (二) 英国的股指期货监管制度 | 第25-26页 |
| 二、美、英两国股指期货监管制度对我国的启示 | 第26-29页 |
| (一) 监管模式的选择 | 第26-27页 |
| (二) 监管手段的运用 | 第27页 |
| (三) 自律监管的必要 | 第27-29页 |
| 第三部分 构建我国股指期货监管的法律制度 | 第29-44页 |
| 一、我国股指期货的监管机构 | 第29-31页 |
| (一) 我国股指期货的政府监管机构 | 第29-30页 |
| (二) 自律监管在我国的重构 | 第30-31页 |
| 二、期货交易所的监管制度 | 第31-36页 |
| (一) 期货交易所对自身的监管制度 | 第32-33页 |
| (二) 期货交易所对会员的监管制度 | 第33-36页 |
| 三、期货公司的监管制度 | 第36-37页 |
| (一) 风险揭示义务 | 第36-37页 |
| (二) 资金分离义务 | 第37页 |
| 四、股指期货法律监管的目标和原则 | 第37-39页 |
| (一) 股指期货监管的价值目标 | 第37页 |
| (二) 股指期货监管的原则 | 第37-39页 |
| 五、信息披露制度的确立 | 第39-41页 |
| (一) 自愿披露 | 第40页 |
| (二) 强制披露 | 第40-41页 |
| 六、对三种市场违规行为的界定和处罚 | 第41-44页 |
| (一) 内幕交易 | 第41-42页 |
| (二) 欺诈行为 | 第42-43页 |
| (三) 操纵市场 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-46页 |
