| 一、引言 | 第1页 |
| 二、我国保荐制度的核心内容、特征和原理 | 第6-15页 |
| （一） 保荐制度的核心内容 | 第7-9页 |
| 1、发行上市阶段 | 第7-8页 |
| （1） 尽职辅导义务 | 第7-8页 |
| （2） 尽职调查义务 | 第8页 |
| （3） 尽职核查义务 | 第8页 |
| 2、持续督导阶段 | 第8-9页 |
| （二） 与相关制度的关系及特征 | 第9-12页 |
| 1、保荐人与承销商的关系 | 第9-10页 |
| 2、保荐人与保证人的关系 | 第10-12页 |
| （三） 保荐制度之原理 | 第12-15页 |
| 1、证券市场的信息不对称 | 第12-13页 |
| 2、证券市场中介机构的职能 | 第13页 |
| 3、保荐制度价值之理论分析 | 第13-15页 |
| （1） 信息披露的公平性价值 | 第14页 |
| （2） 投资安全性价值 | 第14页 |
| （3） 效率价值 | 第14-15页 |
| 三、我国保荐制度产生的制度环境和历史背景分析 | 第15-19页 |
| （一） 发行审核制度基本模式及比较 | 第15-17页 |
| 1、发行审核基本模式 | 第15-16页 |
| （1） 发行注册制 | 第15-16页 |
| （2） 发行核准制 | 第16页 |
| 2、两者差异及评析 | 第16-17页 |
| （二） 中国发行审核制度的变迁及现实需要 | 第17-19页 |
| 1、历史变迁 | 第17-19页 |
| （1） 额度审批制 | 第17-18页 |
| （2） 发行核准制下的通道制 | 第18-19页 |
| 2、现实需要 | 第19页 |
| 四、保荐制度的功能定位和条件分析 | 第19-23页 |
| （一） 功能定位 | 第19-20页 |
| 1、建立市场力量对证券发行上市进行约束的机制 | 第19-20页 |
| 2、推动证券发行制度从核准制向注册制转变 | 第20页 |
| （二） 条件分析 | 第20-23页 |
| 1、中国证券市场“新兴”的特点导致的问题 | 第20-21页 |
| 2、保荐制度在中国的生态问题——条件性缺陷的分析 | 第21-23页 |
| 五、克服条件性缺陷、发挥制度功效 | 第23-47页 |
| （一） 强化监管 | 第24-32页 |
| 1、市场准入监管 | 第24-30页 |
| （1） 执业资格监管 | 第24-29页 |
| （2） 任职资格监管——独立性考察 | 第29-30页 |
| 2、持续性监管 | 第30-31页 |
| （1） 资质维持监管 | 第30页 |
| （2） 持续信用监管 | 第30-31页 |
| （3） 内控机制监管 | 第31页 |
| 3、市场退出监管 | 第31-32页 |
| （二） 完善保荐人权利，建立责权对称的责任保障机制 | 第32-34页 |
| 1、现有权利 | 第32-33页 |
| 2、权利不足与原因分析 | 第33页 |
| 3、权利完善 | 第33-34页 |
| （三） 完善司法处罚和赔偿制度，建立和完善责任体系和责任追究制度 | 第34-44页 |
| 1、实体责任 | 第34-43页 |
| （1） 责任体系 | 第34-37页 |
| （2） 责任界线 | 第37-43页 |
| 2、责任追究机制 | 第43-44页 |
| （1） 群体诉讼机制完善 | 第43-44页 |
| （2） 建立和发展仲裁机制 | 第44页 |
| （四） 完善和加强自律监管 | 第44-46页 |
| （五） 逐步放宽实质性审核，推动向注册制的过渡 | 第46-47页 |
| 六、结论 | 第47-49页 |
| 附录：证监会对保荐代表人的处罚统计 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 中文详细摘要 | 第60-62页 |