| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-13页 |
| 绪论 | 第13-18页 |
| 一、研究之动机与目的 | 第13-14页 |
| 二、问题界定 | 第14-16页 |
| 三、研究方法 | 第16-18页 |
| 第一章 金融控股公司组织之形成 | 第18-45页 |
| 第一节 金融控股公司之意义 | 第18-24页 |
| 一、控股公司之形成 | 第18页 |
| 二、金融控股公司符合现代金融环境 | 第18-19页 |
| 三、控股公司的定义 | 第19-20页 |
| 四、金融控股公司控制业别 | 第20-21页 |
| 五、金融控股公司之态样 | 第21-22页 |
| 六、设立金融控股公司之利益 | 第22-24页 |
| 第二节 金融控股公司之设立与发展 | 第24-27页 |
| 一、金融控股公司设立原则 | 第24-25页 |
| 二、金融控股公司之发展 | 第25-27页 |
| 第三节 从市场经济看金融控股公司之组织架构 | 第27-30页 |
| 一、金融控股公司是市场经营主体 | 第27-28页 |
| 二、金融控股公司之经济分析 | 第28-29页 |
| 三、适当的组织模型是效率的根基 | 第29-30页 |
| 第四节 从一般公司组织观察金融控股公司组织 | 第30-33页 |
| 一、传统的股东、董事、监事三权分立 | 第30页 |
| 二、近代公司组织机关之改变——一元制、二元制、并列制 | 第30-32页 |
| 三、中国大陆与台湾公司法制 | 第32-33页 |
| 第五节 从一人公司治理探讨金融控股公司之子公司组织 | 第33-41页 |
| 一、公司治理之基本架构 | 第33-34页 |
| 二、一人公司之形成 | 第34-35页 |
| 三、董事会兼任股东会职权之疑义 | 第35页 |
| 四、董事、监察人由一人股东指派之商榷 | 第35-36页 |
| 五、外国立法例之比较 | 第36页 |
| 六、一人公司股东权利、义务之不对称性 | 第36-38页 |
| 七、一人公司之管控 | 第38-41页 |
| 八、全球化的趋势与本土化的改革 | 第41页 |
| 第六节 从权力转移观察金融控股公司之组织 | 第41-45页 |
| 一、股东会中心主义到董事会中心主义 | 第41-42页 |
| 二、董事会中心主义之质变 | 第42-43页 |
| 三、金融控股公司之组织特性 | 第43页 |
| 四、企业集团法制之选择 | 第43-45页 |
| 第二章 金融控股公司组织架构之改造 | 第45-62页 |
| 第一节 金融控股公司组织架构之雏型 | 第45-54页 |
| 一、纯粹控股公司的优势 | 第45-46页 |
| 二、组织架构之编配及其改善方案 | 第46-54页 |
| 第二节 子公司管理原则 | 第54-59页 |
| 一、法人人格否认法理之防免 | 第55-57页 |
| 二、合理地管理被投资事业 | 第57-58页 |
| 三、事业单位与事业体（子公司）之分工 | 第58页 |
| 四、支持单位与事业体（子公司）之分工 | 第58-59页 |
| 第三节 子公司之组织架构 | 第59-62页 |
| 一、金融控股公司为其单一股东 | 第59-60页 |
| 二、董、监事会成员由金融控股公司任命 | 第60-61页 |
| 三、经理人由子公司董事会任免之 | 第61-62页 |
| 第三章 监察制度之范畴与组织分工 | 第62-92页 |
| 第一节 从权力分立谈监察权行使之范围 | 第63-65页 |
| 一、孟德斯鸠之权力分立及权力制衡学说 | 第63-64页 |
| 二、西汉之丞相与御史大夫制度 | 第64页 |
| 三、运用于公司组织建立监察权力之范围 | 第64-65页 |
| 第二节 从法律关系观察监事之责任 | 第65-68页 |
| 一、大陆法系国家之委任关系 | 第65-66页 |
| 二、英美法系国家之信托关系、代理关系或特殊关系 | 第66-68页 |
| 三、大陆法系与英美法系公司监督机制产生责任之差异性 | 第68页 |
| 第三节 从英美托义务论监事义务及责任 | 第68-77页 |
| 一、注意义务 | 第69-73页 |
| 二、忠实义务 | 第73-77页 |
| 第四节 监事之法定职责 | 第77-82页 |
| 一、中国公司法之规定 | 第77-79页 |
| 二、外国法例之补充 | 第79-82页 |
| 第五节 监事会与审计委员会（独立董事）之组成及其分工 | 第82-92页 |
| 一、监事会之组成及其运作方式 | 第82-86页 |
| 二、独立董事之设置及审计委员会之运作方式 | 第86-89页 |
| 三、监事会与独立董事并存之可能性 | 第89-92页 |
| 第四章 内部控制、内部稽核与监察制度 | 第92-133页 |
| 第一节 内部控制制度 | 第94-96页 |
| 一、内部控制制度之目标 | 第94页 |
| 二、内部控制制度之要素 | 第94-95页 |
| 三、内部控制制度之原则 | 第95页 |
| 四、自行查核制度 | 第95-96页 |
| 第二节 法令遵循制度 | 第96-106页 |
| 一、法令遵循制度在台湾推行之现况 | 第97-100页 |
| 二、试论优良的法令遵循制度模型 | 第100-104页 |
| 三、法令遵循制度与跨业经营 | 第104-105页 |
| 四、内部控制制度之连结妥善实施查核 | 第105-106页 |
| 五、有效的法令遵循制度需建构在道德行为上 | 第106页 |
| 第三节 风险管理制度 | 第106-122页 |
| 一、金融业主要风险种类与控制方式 | 第107-110页 |
| 二、国际上新的风险管理方式－新巴塞尔资本协议 | 第110-112页 |
| 三、新巴塞尔资本协议（BASEL Ⅱ）之内容及影响 | 第112-117页 |
| 四、因应BASELⅡ银行风险管理策略之转变 | 第117-122页 |
| 第四节 内部稽核制度 | 第122-128页 |
| 一、内部稽核制度之目的 | 第122-123页 |
| 二、内部稽核单位应办理事项 | 第123-124页 |
| 三、内部稽核之组织 | 第124-128页 |
| 四、主管机关之监管 | 第128页 |
| 第五节 内部控制、内部稽核及监察制度组织编配 | 第128-133页 |
| 一、内部控制应由管理阶层及董事会督导 | 第129-130页 |
| 二、内部稽核宜由监事会督导 | 第130-133页 |
| 第五章 监察职能与公司社会责任监督 | 第133-152页 |
| 第一节 社会责任与公司角色之定位 | 第134-137页 |
| 一、公司履行社会责任之学说 | 第134-137页 |
| 二、顺应环境采取适当之标准 | 第137页 |
| 第二节 公司社会责任的立法及解释 | 第137-141页 |
| 一、美国之学说、立法及解释 | 第138-140页 |
| 二、中国大陆之立法及解释 | 第140页 |
| 三、台湾之相关标准规范 | 第140-141页 |
| 第三节 公司社会责任之监察 | 第141-143页 |
| 一、公司社会责任之界定 | 第141-142页 |
| 二、监察机关之审查标准 | 第142-143页 |
| 三、公共政策委员会制定原则由监事会审查 | 第143页 |
| 第四节 金融控股公司特殊规范与社会责任之连系 | 第143-149页 |
| 一、消费者信用管制 | 第143-146页 |
| 二、限制竞争及不公平竞争之规范-共同行销 | 第146-148页 |
| 三、传染性风险切割之妥当性 | 第148-149页 |
| 第五节 职工参与公司机关制度 | 第149-152页 |
| 一、从社会责任产生之制度 | 第149-150页 |
| 二、参与公司机关职工之培养及报酬归属 | 第150-151页 |
| 三、职工参与公司机关准照独立董事 | 第151-152页 |
| 结论 | 第152-154页 |
| 参考文献 | 第154-162页 |
