| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 前言 | 第8-9页 |
| 第一章 可转换公司债券利益平衡机制之概述 | 第9-13页 |
| 第一节 利益平衡的概念 | 第9-11页 |
| 一、利益平衡具有客观性和必然性 | 第10页 |
| 二、利益平衡不是利益的完全对等,而是一种均势状态 | 第10页 |
| 三、利益平衡既是动态又是静态,既是一个过程又是一种状态 | 第10-11页 |
| 第二节 可转换公司债券利益平衡机制的概念 | 第11-12页 |
| 第三节 可转换公司债券利益平衡机制的特性 | 第12-13页 |
| 一、利益关系主体具有特定性和对应性 | 第12页 |
| 二、利益内容具有对立统一性 | 第12-13页 |
| 三、利益关系的发展具有动态性和不确定性 | 第13页 |
| 四、同一债务人的数债权人的利益之间具有相容性,有时还有矛盾性 | 第13页 |
| 第二章 我国可转换公司债券各主体的利益与风险分析 | 第13-20页 |
| 第一节 可转换公司债券发行公司的利益与风险分析 | 第13-16页 |
| 一、发行公司的利益分析 | 第13-15页 |
| 二、发行公司的风险分析 | 第15-16页 |
| 第二节 可转换公司债券持有人的利益与风险分析 | 第16-18页 |
| 一、债券持有人的利益分析 | 第16-17页 |
| 二、债券持有人的风险分析 | 第17-18页 |
| 第三节 可转换公司债券发行公司原股东的利益与风险分析 | 第18-20页 |
| 一、原股东的利益分析 | 第18-19页 |
| 二、原股东的风险分析 | 第19-20页 |
| 第三章 发行公司的利益平衡机制分析 | 第20-24页 |
| 第一节 宏观平衡:有利于发行公司的利益保护制度 | 第20-23页 |
| 一、赎回制度 | 第20-21页 |
| 二、强制性转股制度 | 第21-23页 |
| 第二节 微观平衡:发行公司与其他利益主体之间的利益平衡 | 第23-24页 |
| 第四章 债券持有人的利益平衡机制分析 | 第24-33页 |
| 第一节 宏观平衡:有利于债券持有人的利益保护制度 | 第24-29页 |
| 一、转换权保护及反稀释化制度 | 第24-25页 |
| 二、回售制度 | 第25-26页 |
| 三、可转换公司债券债权人整体利益保护制度探讨 | 第26-29页 |
| 第二节 微观平衡:债券持有人与其他利益主体之间的利益平衡 | 第29-33页 |
| 一、利益平衡机制在转换价格中的体现 | 第29-32页 |
| 二、利益平衡机制在转换期间中的体现 | 第32-33页 |
| 第五章 原股东的利益平衡机制分析 | 第33-37页 |
| 第一节 宏观平衡:有利于发行公司原股东的利益保护制度 | 第33-36页 |
| 一、发行公司原股东对可转换公司债券的优先认购制度 | 第34-35页 |
| 二、原股东对公司发行可转换公司债券的知情权的保护制度 | 第35-36页 |
| 三、发行公司应建立溢价返还原股东的制度 | 第36页 |
| 第二节 微观平衡:发行公司与其他利益主体之间的利益平衡 | 第36-37页 |
| 结束语 | 第37-38页 |
| 致谢 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-42页 |
| 附录 攻读硕士学位期间本人公开发表的论文 | 第42-43页 |
