| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-12页 |
| ·研究背景与意义 | 第10-11页 |
| ·研究方法与创新 | 第11页 |
| ·主要内容 | 第11-12页 |
| 第2章 内部控制理论概述 | 第12-17页 |
| ·内部控制的内涵 | 第12页 |
| ·内部控制理论的发展进程 | 第12-15页 |
| ·COSO 的内控理论 | 第15-17页 |
| 第3章 商业银行内部控制 | 第17-22页 |
| ·商业银行内部控制定义 | 第17页 |
| ·商业银行内部控制实践 | 第17-19页 |
| ·巴塞尔协议对于商业银行内部控制管理的规定 | 第19-20页 |
| ·商业银行内部控制体系主要内容 | 第20-22页 |
| 第4章 工行吉林市分行内部控制现状分析 | 第22-37页 |
| ·工行吉林市分行介绍 | 第22-29页 |
| ·工行吉林市分行内部控制管理存在的问题 | 第29-37页 |
| 第5章 工行吉林市分行内控管理的措施及建议 | 第37-48页 |
| ·信贷业务内部控制措施 | 第37-38页 |
| ·会计结算业务内部控制措施 | 第38-40页 |
| ·个人金融业务内部控制措施 | 第40-43页 |
| ·国际业务内部控制措施 | 第43-44页 |
| ·信用卡业务内部控制措施 | 第44-46页 |
| ·电子银行业务内部控制措施 | 第46-48页 |
| 第6章 工行吉林市分行内部控制管理有效性的保障措施 | 第48-53页 |
| ·建设良好的内部控制环境 | 第48-49页 |
| ·建立风险识别与评价机制 | 第49-50页 |
| ·制定有针对性的内部控制措施 | 第50-51页 |
| ·建立信息交流与反馈制度 | 第51页 |
| ·建立健全监督评价与纠正制度 | 第51-53页 |
| 结论 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
| 致谢 | 第56页 |