| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 第1章 导论 | 第13-29页 |
| 1.1 研究的背景 | 第13-16页 |
| 1.1.1 问题的提出 | 第14-15页 |
| 1.1.2 研究的目的 | 第15-16页 |
| 1.1.3 研究的意义 | 第16页 |
| 1.2. 证券投资基金研究现状 | 第16-25页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第17-22页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第22-24页 |
| 1.2.3 对研究现状的评析 | 第24-25页 |
| 1.3 研究的内容及逻辑结构 | 第25-29页 |
| 1.3.1 研究的方法 | 第25页 |
| 1.3.2 研究的内容及框架 | 第25-27页 |
| 1.3.3 主要创新点与不足 | 第27-29页 |
| 第2章 理论基础 | 第29-45页 |
| 2.1 利益相关者理论 | 第29-34页 |
| 2.1.1 利益相关者理论的沿革 | 第29-31页 |
| 2.1.2 利益相关者理论的内涵 | 第31-32页 |
| 2.1.3 利益相关者理论的应用 | 第32-34页 |
| 2.2 公司治理理论 | 第34-40页 |
| 2.2.1 公司治理概念的界定 | 第34-35页 |
| 2.2.2 公司治理路径的实现 | 第35-38页 |
| 2.2.3 公司治理的本质 | 第38-40页 |
| 2.3 信息经济学与博弈理论 | 第40-44页 |
| 2.3.1 博弈论的历史演进 | 第40-41页 |
| 2.3.2 博弈论的主要观点 | 第41-44页 |
| 2.3.3 博弈论的发展方向与趋势 | 第44页 |
| 2.4 本章小结 | 第44-45页 |
| 第3章 证券投资基金代理冲突分析 | 第45-60页 |
| 3.1 代理问题的由来和代理冲突的类型 | 第45-48页 |
| 3.1.1 代理问题的由来 | 第45-47页 |
| 3.1.2 代理冲突的类型 | 第47-48页 |
| 3.2 证券投资基金代理问题的识别 | 第48-49页 |
| 3.2.1 签约前的逆向选择问题 | 第48-49页 |
| 3.2.2 签约后的道德风险问题 | 第49页 |
| 3.3 基金持有人与管理人代理冲突分析 | 第49-57页 |
| 3.3.1 多重目标下基金持有人的代理模型分析 | 第49-51页 |
| 3.3.2 基金持有人一致行动模型分析 | 第51-53页 |
| 3.3.3 基金持有人不合作模型分析 | 第53-57页 |
| 3.4 基金公司与上市公司代理冲突分析 | 第57-58页 |
| 3.4.1 基金投资者和基金管理者之间的代理冲突 | 第57-58页 |
| 3.4.2 基金投资者—管理者和上市公司之间的代理冲突 | 第58页 |
| 3.5 本章小结 | 第58-60页 |
| 第4章 证券投资基金治理效率界定及评价指标体系设计 | 第60-74页 |
| 4.1 效率与证券投资基金治理效率 | 第60-63页 |
| 4.1.1 效率相关理论综述 | 第60-61页 |
| 4.1.2 效率与效益区别 | 第61-62页 |
| 4.1.3 基金治理效率理论及其界定 | 第62-63页 |
| 4.2 投资基金投资效率的界定 | 第63-66页 |
| 4.2.1 收益率计算的演进 | 第63-65页 |
| 4.2.2 风险评价方法的发展 | 第65-66页 |
| 4.3 投资基金治理效率的指标体系设计 | 第66-73页 |
| 4.3.1 投资收益指标分析 | 第66-67页 |
| 4.3.2 投资风险指标分析 | 第67-69页 |
| 4.3.3 基于风险的投资业绩指标设计 | 第69-73页 |
| 4.4 本章小结 | 第73-74页 |
| 第5章 投资基金内部治理结构与治理效率 | 第74-84页 |
| 5.1 投资基金内部治理结构的内涵 | 第74-76页 |
| 5.2 投资基金内部治理结构缺陷分析 | 第76-80页 |
| 5.2.1 基金治理架构本身问题分析 | 第76-78页 |
| 5.2.2 基金激励机制存在的问题 | 第78-80页 |
| 5.3 投资基金内部治理机制的优化 | 第80-83页 |
| 5.3.1 加强基金托管人的监督和管理 | 第80-81页 |
| 5.3.2 完善独立董事制度 | 第81-82页 |
| 5.3.3 改善基金激励体制的建议 | 第82-83页 |
| 5.4 本章小结 | 第83-84页 |
| 第6章 证券投资基金外部治理机制与治理效率 | 第84-101页 |
| 6.1 基金外部治理机制的概述 | 第84-86页 |
| 6.1.1 外部治理机制的作用 | 第84-85页 |
| 6.1.2 基金外部治理机制的内容和分类 | 第85-86页 |
| 6.2 基金外部约束机制的分析 | 第86-90页 |
| 6.2.1 基金管理人市场的外部约束机制分析 | 第86-88页 |
| 6.2.2 基金经理市场的外部约束机制分析 | 第88-90页 |
| 6.3 基金外部治理机制的信息不对称分析 | 第90-92页 |
| 6.3.1 信息不对称的表现及影响 | 第90页 |
| 6.3.2 会计信息披露的博弈分析 | 第90-92页 |
| 6.4 基金外部治理中的政府监管机制分析 | 第92-96页 |
| 6.4.1 政府监管在外部治理机制中的必要性分析 | 第92-94页 |
| 6.4.2 基金外部治理中的政府监管类型分析 | 第94页 |
| 6.4.3 我国对基金的政府监管及改进分析 | 第94-96页 |
| 6.5 会计信息披露与资本市场关系分析 | 第96-99页 |
| 6.5.1 会计盈余的信息量的分析 | 第96-97页 |
| 6.5.2 会计信息作用与信息披露的关系分析 | 第97-99页 |
| 6.5.3 会计信息对资本市场的影响 | 第99页 |
| 6.6 本章小结 | 第99-101页 |
| 第7章 证券投资基金治理效率的实证分析 | 第101-126页 |
| 7.1 基金内部治理结构与治理效率的实证 | 第101-114页 |
| 7.1.1 研究假设 | 第101-104页 |
| 7.1.2 研究数据 | 第104-105页 |
| 7.1.3 研究变量说明 | 第105-106页 |
| 7.1.4 模型设计 | 第106页 |
| 7.1.5 研究结果 | 第106-114页 |
| 7.2 基金外部治理结构与治理效率实证 | 第114-118页 |
| 7.2.1 研究假设与模型 | 第114-115页 |
| 7.2.2 研究的变量与说明 | 第115-116页 |
| 7.2.3 回归的结果与讨论 | 第116-117页 |
| 7.2.4 敏感性分析 | 第117-118页 |
| 7.3 基金治理效率的持续性 | 第118-124页 |
| 7.3.1 相关文献的回顾 | 第118-120页 |
| 7.3.2 样本来源 | 第120页 |
| 7.3.3 基金效率持续性评价模型 | 第120-121页 |
| 7.3.4 结果及讨论 | 第121-124页 |
| 7.4 本章小结 | 第124-126页 |
| 第8章 结论与展望 | 第126-130页 |
| 8.1 结论 | 第126-127页 |
| 8.2 展望 | 第127-129页 |
| 8.3 相关政策建议 | 第129-130页 |
| 参考文献 | 第130-140页 |
| 附录 | 第140-146页 |
| 致谢 | 第146-148页 |
| 攻读博士学位期间研究成果 | 第148页 |