国内证券公司风险管理体系优化研究--以G公司为例
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状分析 | 第11-13页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第13-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 组织框架 | 第14-16页 |
| 第2章 理论基础概述 | 第16-21页 |
| 2.1 风险概述 | 第16页 |
| 2.2 证券公司风险管理概述 | 第16-17页 |
| 2.3 证券公司风险管理模式结构 | 第17-20页 |
| 2.4 本章小结 | 第20-21页 |
| 第3章 证券公司风险管理体系的构建分析 | 第21-39页 |
| 3.1 证券公司风险管理体系构建流程 | 第21-23页 |
| 3.2 证券公司风险要素特点与类型分析 | 第23-29页 |
| 3.2.1 证券公司风险要素的特点 | 第23-24页 |
| 3.2.2 证券公司风险要素的类型 | 第24-29页 |
| 3.3 证券公司风险管理体系构建 | 第29-38页 |
| 3.3.1 构建原则 | 第29-30页 |
| 3.3.2 文化建设 | 第30-31页 |
| 3.3.3 组织结构 | 第31-33页 |
| 3.3.4 信息化建设 | 第33-35页 |
| 3.3.5 差异化风险应对 | 第35-38页 |
| 3.3.6 风险预警监控 | 第38页 |
| 3.4 本章小结 | 第38-39页 |
| 第4章 G公司风险管理体系现状分析 | 第39-56页 |
| 4.1 G公司概况 | 第39-42页 |
| 4.1.1 基本情况 | 第39-40页 |
| 4.1.2 业务体系与特点 | 第40-41页 |
| 4.1.3 管理组织结构 | 第41-42页 |
| 4.2 G公司风险管理现状与问题分析 | 第42-47页 |
| 4.2.1 风险管理体系 | 第42-43页 |
| 4.2.2 风险管理制度与文化 | 第43-45页 |
| 4.2.3 风险管理内部控制 | 第45-46页 |
| 4.2.4 风险管理信息化建设 | 第46-47页 |
| 4.3 典型案例介绍 | 第47-50页 |
| 4.3.1 事件发生的经过 | 第47-49页 |
| 4.3.2 事件产生的后果 | 第49-50页 |
| 4.4 案例事件产生的原因 | 第50-55页 |
| 4.4.1 ETF套利平台的内部设计缺陷 | 第50-51页 |
| 4.4.2 内幕交易和信息误导 | 第51-52页 |
| 4.4.3 内部控制体系缺陷 | 第52-54页 |
| 4.4.4 外部监管制度的缺陷 | 第54-55页 |
| 4.5 本章小结 | 第55-56页 |
| 第5章 G公司风险管理体系优化措施与建议 | 第56-66页 |
| 5.1 严格遵循风险管理体系优化原则 | 第57-58页 |
| 5.2 提高风险管理业务的信息化水平 | 第58-59页 |
| 5.3 加强公司风险管理文化体系建设 | 第59-61页 |
| 5.4 优化公司风险管理组织结构与职责 | 第61-62页 |
| 5.5 构建完善的风险管理预警体系 | 第62-65页 |
| 5.6 本章小结 | 第65-66页 |
| 结论 | 第66-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 参考文献 | 第68-71页 |
