论私募证券转售的法律规制
| 中文摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 序言 | 第10-11页 |
| 一、私募证券转售的基本理论 | 第11-13页 |
| （一）私募证券转售的概念 | 第11-12页 |
| （二）私募证券转售法律规制的平衡点 | 第12-13页 |
| 1. 证券的流动性 | 第12页 |
| 2. 限制私募证券转让 | 第12-13页 |
| 3. 证券的流动性与限制私募证券转售的平衡 | 第13页 |
| 二、美国私募证券转售的法律规制及评价 | 第13-18页 |
| （一）美国私募证券转售的法律规制 | 第13-16页 |
| 1．1933年《证券法》关于私募证券转售的规定 | 第13-14页 |
| 2. SEC对私募证券转售的规定 | 第14-16页 |
| （二）对美国私募证券转售法律规制的评价 | 第16-18页 |
| 1．对私募证券转售的界定清晰 | 第17页 |
| 2. 私募证券转售场所较为完善 | 第17页 |
| 3. 对私募证券转售监管到位 | 第17页 |
| 4. 法律责任健全 | 第17-18页 |
| 三、我国私募证券转售法律规制现状及存在的问题 | 第18-22页 |
| （一）我国私募证券转售法律规制的现状 | 第18-20页 |
| 1. 私募股票转售法律规制的现状 | 第18-19页 |
| 2. 私募债券转售法律规制的现状 | 第19页 |
| 3. 私募基金转售法律规制的现状 | 第19-20页 |
| （二）我国私募证券转售法律制度存在的问题 | 第20-22页 |
| 1. 相关概念不明确 | 第20页 |
| 2. 相关主体法律规制不足 | 第20-21页 |
| 3. 转售市场规则不够明确 | 第21页 |
| 4. 转售监管规定不完善 | 第21-22页 |
| 5. 违法转售责任及救济不完备 | 第22页 |
| 四、完善我国私募证券转售法律规制的建议 | 第22-26页 |
| （一）明确私募证券转售的相关概念 | 第22-23页 |
| （二）加强转售相关主体的规制 | 第23-24页 |
| 1. 完善对转售者的规制 | 第23页 |
| 2. 合理定义购买者 | 第23-24页 |
| （三）建立转售市场规则 | 第24页 |
| （四）加强对私募证券转售的监管 | 第24-25页 |
| 1. 完善信息披露制度 | 第24页 |
| 2. 建立转售报告制度 | 第24-25页 |
| （五）完善私募证券转售的法律责任及救济 | 第25-26页 |
| 结语 | 第26-27页 |
| 参考文献 | 第27-29页 |
| 致谢 | 第29-30页 |
