欧盟信用评级机构监管研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 目录 | 第8-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章 信用评级机构及其监管概述 | 第12-18页 |
| 一、信用评级机构的概念与作用 | 第12-14页 |
| (一) 信用评级机构的概念 | 第12-13页 |
| (二) 信用评级机构的作用 | 第13-14页 |
| 二、信用评级机构监管的必要性 | 第14-17页 |
| (一) 缺乏竞争 | 第14-15页 |
| (二) 利益冲突 | 第15页 |
| (三) 缺乏透明性 | 第15-16页 |
| (四) 监管过度依赖 | 第16页 |
| (五) 权力滥用 | 第16-17页 |
| 三、信用评级机构监管的基础理论 | 第17-18页 |
| (一) 信誉资本 | 第17页 |
| (二) 监管许可 | 第17-18页 |
| 第二章 欧盟信用评级机构监管法制的现状 | 第18-34页 |
| 一、欧盟信用评级机构监管法制的沿革 | 第18-21页 |
| 二、欧盟信用评级机构现行监管法律 | 第21-31页 |
| (一) 市场准入机制——统一注册 | 第21-24页 |
| (二) 行为准则 | 第24-29页 |
| (三) 政府监管 | 第29-30页 |
| (四) 评级机构责任 | 第30-31页 |
| 三、欧盟信用评级机构监管法律的实施 | 第31-34页 |
| (一) 市场准入 | 第31-32页 |
| (二) 持续监管 | 第32-33页 |
| (三) 行政处罚 | 第33-34页 |
| 第三章 欧盟信用评级机构监管法制之评析 | 第34-42页 |
| 一、评级依赖过度 | 第34-36页 |
| 二、域外输出效应 | 第36-37页 |
| 三、法律置障反竞争 | 第37-39页 |
| 四、主动评级两头难 | 第39-40页 |
| 五、民事责任呈真空 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
