| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 第一章 导论 | 第11-23页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·独立董事制度研究文献回顾 | 第12-17页 |
| ·境外研究文献回顾 | 第12-16页 |
| ·国内研究文献回顾 | 第16-17页 |
| ·文献评述 | 第17页 |
| ·研究目的 | 第17-18页 |
| ·理论基础 | 第18-20页 |
| ·委托代理理论 | 第18-19页 |
| ·不完全契约理论 | 第19-20页 |
| ·博弈论 | 第20页 |
| ·体系结构与研究方法 | 第20-22页 |
| ·体系结构 | 第20-21页 |
| ·研究方法 | 第21-22页 |
| ·主要内容 | 第22-23页 |
| 第二章 独立董事制度实践及其功能结构 | 第23-36页 |
| ·独立董事制度的实践 | 第23-27页 |
| ·国外实践 | 第23-24页 |
| ·国内实践 | 第24-27页 |
| ·独立董事功能产生的法律探源 | 第27-29页 |
| ·独立董事法律特征 | 第27-28页 |
| ·独立董事的权利 | 第28页 |
| ·独立董事的义务 | 第28-29页 |
| ·总体功能结构分析 | 第29-35页 |
| ·在国外的功能结构 | 第30-31页 |
| ·在我国的功能结构及分析框架 | 第31-35页 |
| ·本章小结 | 第35-36页 |
| 第三章 独立董事防范股东相容性风险功能研究 | 第36-56页 |
| ·股东相容性风险分析 | 第36-43页 |
| ·股东类型及其非同质性 | 第36-39页 |
| ·股东相容性风险的环境原因 | 第39-42页 |
| ·股东相容性风险表现形式 | 第42-43页 |
| ·防范股东相容性风险预期功能与现状分析 | 第43-46页 |
| ·应具条件的博弈分析 | 第46-54页 |
| ·选聘博弈分析 | 第46-50页 |
| ·聘用后的博弈分析 | 第50-54页 |
| ·本章小结 | 第54-56页 |
| 第四章 独立董事防范委托代理激励相容性风险功能研究 | 第56-76页 |
| ·我国上市公司委托—代理分析 | 第56-59页 |
| ·全民与国有股东代表委托—代理分析 | 第56-57页 |
| ·股东与董事会委托—代理分析 | 第57-58页 |
| ·董事会与经理层委托—代理分析 | 第58-59页 |
| ·三层委托—代理激励相容性风险分析 | 第59-63页 |
| ·风险产生的理论根源: 契约不完全 | 第59页 |
| ·委托—代理激励相容性风险分析 | 第59-63页 |
| ·委托—代理激励相容性风险预期防范功能与现状 | 第63-66页 |
| ·初层风险的预期防范功能与现状 | 第63-64页 |
| ·次层风险的预期防范功能与现状 | 第64-66页 |
| ·第三层风险的预期防范功能与现状 | 第66页 |
| ·应具条件的博弈分析 | 第66-74页 |
| ·完全信息静态博弈分析 | 第67-69页 |
| ·完全信息动态博弈分析 | 第69-71页 |
| ·不完全信息静态博弈分析 | 第71-74页 |
| ·不完全信息动态博弈分析 | 第74页 |
| ·本章小结 | 第74-76页 |
| 第五章 独立董事防范代理人能力相容性风险功能研究 | 第76-93页 |
| ·代理人能力与公司发展要求相容的重要性 | 第76-78页 |
| ·代理人能力相容性风险分析 | 第78-80页 |
| ·代理人能力不相容现状 | 第78-79页 |
| ·代理人能力相容性风险根源 | 第79-80页 |
| ·防范代理人能力相容性风险预期功能与现状 | 第80-82页 |
| ·防范代理人能力相容性风险预期功能 | 第81页 |
| ·防范代理人能力相容性风险功能现状 | 第81-82页 |
| ·应具条件博弈分析 | 第82-91页 |
| ·选聘博弈分析 | 第83-86页 |
| ·聘用后的博弈分析 | 第86-91页 |
| ·本章小结 | 第91-93页 |
| 第六章 独立董事是否影响公司业绩的实证研究 | 第93-107页 |
| ·样本选择及数据处理 | 第93-96页 |
| ·样本选择 | 第93页 |
| ·数据支持及来源 | 第93-94页 |
| ·变量的选择 | 第94页 |
| ·变量的定义 | 第94-96页 |
| ·独立董事变量统计特征 | 第96-97页 |
| ·独立董事是否影响公司业绩的回归分析 | 第97-106页 |
| ·研究假设 | 第97-98页 |
| ·多元回归模型的建立 | 第98页 |
| ·模型一回归结果及统计检验 | 第98-100页 |
| ·模型二回归结果及统计检验 | 第100-101页 |
| ·模型三回归结果及统计检验 | 第101-104页 |
| ·模型四回归结果及统计检验 | 第104-106页 |
| ·本章小结 | 第106-107页 |
| 第七章 独立董事功能发挥现实条件及优化建议 | 第107-124页 |
| ·独立董事功能发挥现实条件分析 | 第107-117页 |
| ·防范股东相容性风险的现实条件 | 第107-111页 |
| ·防范委托—代理激励相容性风险现实条件 | 第111-114页 |
| ·防范代理人能力相容性风险现实条件 | 第114-117页 |
| ·促进独立董事发挥功能的优化对策 | 第117-123页 |
| ·健全法制体系 | 第118-119页 |
| ·强化独立董事的独立性 | 第119-120页 |
| ·完善独立董事的任免机制 | 第120-121页 |
| ·加强独立董事职权及其保障建设 | 第121页 |
| ·加强独立董事的声誉机制建设 | 第121-122页 |
| ·推动独立董事的责任保险制度建设 | 第122-123页 |
| ·加强独立董事群体的自身能力建设 | 第123页 |
| ·本章小结 | 第123-124页 |
| 第八章 主要结论、研究创新和未竟领域 | 第124-128页 |
| ·主要结论 | 第124-125页 |
| ·主要研究创新 | 第125-126页 |
| ·未竟领域 | 第126-128页 |
| 参考文献 | 第128-137页 |
| 致谢 | 第137-139页 |
| 攻读博士学位期间主要的研究成果 | 第139页 |