| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-7页 |
| 目录 | 第7-10页 |
| 图表目录 | 第10-12页 |
| 1 导言 | 第12-22页 |
| ·研究背景与研究目的 | 第12-13页 |
| ·选题意义 | 第13-14页 |
| ·国内外研究现状 | 第14-20页 |
| ·国外研究现状 | 第14-16页 |
| ·国内研究现状 | 第16-20页 |
| ·研究内容与文章结构 | 第20-21页 |
| ·主要创新之处 | 第21-22页 |
| 2 公司治理与X-效率的理论基础 | 第22-54页 |
| ·公司与公司治理 | 第22-25页 |
| ·公司的起源与发展 | 第22-23页 |
| ·公司治理的概念 | 第23-25页 |
| ·公司治理的理论基础 | 第25-30页 |
| ·古典管家理论 | 第25-26页 |
| ·现代管家理论 | 第26页 |
| ·委托-代理理论 | 第26-28页 |
| ·利益相关者理论 | 第28-30页 |
| ·公司治理结构 | 第30-37页 |
| ·内部治理结构 | 第30-34页 |
| ·外部治理结构 | 第34-37页 |
| ·公司效率与X-效率 | 第37-41页 |
| ·规模效率与范围效率 | 第37-38页 |
| ·企业的X-效率 | 第38-41页 |
| ·X-效率的主要衡量方法 | 第41-54页 |
| ·Farrell(1957)的前沿效率分析框架 | 第42-44页 |
| ·数据包络分析(DEA) | 第44-49页 |
| ·随机前沿分析(SFA) | 第49-52页 |
| ·DEA方法与SFA方法的比较 | 第52-54页 |
| 3 我国证券公司的治理结构分析 | 第54-80页 |
| ·我国证券公司的产生背景及发展历程 | 第54-56页 |
| ·我国证券公司内部治理结构分析 | 第56-68页 |
| ·股权结构 | 第57-60页 |
| ·董事会质量 | 第60-64页 |
| ·监事会质量 | 第64-65页 |
| ·高级管理层的特征 | 第65-67页 |
| ·管理层激励 | 第67-68页 |
| ·我国证券公司外部治理结构分析 | 第68-80页 |
| ·法律环境 | 第68-73页 |
| ·外部监管机制 | 第73-75页 |
| ·控制权市场 | 第75-77页 |
| ·债权人治理 | 第77-78页 |
| ·信息披露制度 | 第78-80页 |
| 4 我国证券公司的X-效率分析 | 第80-104页 |
| ·我国证券公司的主要业务 | 第80-81页 |
| ·变量设定 | 第81-84页 |
| ·投入产出变量的一般设定方法 | 第81-82页 |
| ·本文的投入产出变量 | 第82-84页 |
| ·数据与样本 | 第84-86页 |
| ·数据来源 | 第84页 |
| ·统计描述分析 | 第84-86页 |
| ·DEA方法的实证结果 | 第86-95页 |
| ·SFA方法的实证结果 | 第95-101页 |
| ·DEA方法与SFA方法的实证结果比较 | 第101-104页 |
| 5 我国证券公司治理结构对X-效率影响关系的实证研究 | 第104-116页 |
| ·变量设定与假设 | 第104-107页 |
| ·样本的描述性统计分析 | 第107-108页 |
| ·实证方法与结果 | 第108-116页 |
| ·简单相关分析 | 第108-109页 |
| ·单因素方差分析 | 第109-110页 |
| ·回归分析 | 第110-113页 |
| ·稳健性检验 | 第113-116页 |
| 6 结论与建议 | 第116-122页 |
| ·主要研究结论 | 第116-117页 |
| ·政策建议 | 第117-119页 |
| ·本文的局限性及今后的研究方向 | 第119-122页 |
| 注释 | 第122-126页 |
| 参考文献 | 第126-136页 |
| 附录 | 第136-140页 |
| 在校期间发表的学术成果 | 第140-142页 |
| 后记 | 第142页 |