| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 缩略语表 | 第9-10页 |
| 目录 | 第10-14页 |
| 第1章 绪论 | 第14-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第14-15页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第15页 |
| 1.3 论文选题的目的和意义 | 第15-16页 |
| 1.4 研究内容与论文构架 | 第16-18页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第16页 |
| 1.4.2 论文组织 | 第16-18页 |
| 第2章 PMBOK 的项目风险管理 | 第18-28页 |
| 2.1 风险管理的发展历程 | 第18-19页 |
| 2.2 美国项目管理协会的《项目管理知识体系指南 PMBOK》 | 第19-23页 |
| 2.2.1 项目管理的发展历程 | 第19-20页 |
| 2.2.2 项目管理[12] | 第20-23页 |
| 2.2.2.1 项目管理含义 | 第20页 |
| 2.2.2.2 项目管理的专业知识领域 | 第20-21页 |
| 2.2.2.3 项目管理知识体系 | 第21-23页 |
| 2.3 项目风险管理 | 第23-24页 |
| 2.3.1 项目风险 | 第23页 |
| 2.3.2 应对项目风险的措施 | 第23页 |
| 2.3.3 项目风险管理的 5 大过程 | 第23-24页 |
| 2.4 风险识别 | 第24-27页 |
| 2.4.1 风险识别：依据 | 第25页 |
| 2.4.1.1 企业环境因素 | 第25页 |
| 2.4.1.2 组织过程资产 | 第25页 |
| 2.4.1.3 项目范围说明书 | 第25页 |
| 2.4.1.4 风险管理计划 | 第25页 |
| 2.4.1.5 项目管理计划 | 第25页 |
| 2.4.2 风险识别：工具与技术 | 第25-27页 |
| 2.4.2.1 文件审查 | 第25-26页 |
| 2.4.2.2 信息搜集技术 | 第26页 |
| 2.4.2.3. 核对表分析 | 第26页 |
| 2.4.2.4 假设分析 | 第26页 |
| 2.4.2.5 图解技术 | 第26-27页 |
| 2.4.3 风险识别：成果 | 第27页 |
| 2.4.3.1 已识别风险清单 | 第27页 |
| 2.4.3.2 潜在应对措施清单 | 第27页 |
| 2.4.3.3 风险根本原因 | 第27页 |
| 2.4.3.4 风险类别更新 | 第27页 |
| 2.5 本章小结 | 第27-28页 |
| 第3章 项目风险识别的主要方法 | 第28-41页 |
| 3.1 SWOT 分析法 | 第28-29页 |
| 3.1.1 SWOT 分析法的定义 | 第28页 |
| 3.1.2 SWOT 分析法的步骤 | 第28-29页 |
| 3.1.3 SWOT 分析法的优缺点 | 第29页 |
| 3.2 头脑风暴法 | 第29-33页 |
| 3.2.1 头脑风暴法简介 | 第29-30页 |
| 3.2.2 头脑风暴法的激发机理 | 第30页 |
| 3.2.2.1 联想反应 | 第30页 |
| 3.2.2.2 热情感染 | 第30页 |
| 3.2.2.3 竞争意识 | 第30页 |
| 3.2.2.4 个人欲望 | 第30页 |
| 3.2.3 头脑风暴法的要求 | 第30-33页 |
| 3.2.3.1 会议成员 | 第30页 |
| 3.2.3.2 会议主持人和记录员 | 第30-31页 |
| 3.2.3.3 会议类型 | 第31页 |
| 3.2.3.4 会前准备工作 | 第31页 |
| 3.2.3.5 会议原则 | 第31-32页 |
| 3.2.3.6 会议实施步骤 | 第32页 |
| 3.2.3.7 主持人技巧 | 第32-33页 |
| 3.3 层次分析法 | 第33-40页 |
| 3.3.1 层次分析法的定义 | 第33页 |
| 3.3.2 层次分析法的基本原理 | 第33页 |
| 3.3.3 层次分析法的步骤 | 第33-38页 |
| 3.3.3.1 建立层次结构模型 | 第33-35页 |
| 3.3.3.2 构造判断矩阵 | 第35-36页 |
| 3.3.3.3 层次单排序 | 第36-37页 |
| 3.3.3.4 层次总排序 | 第37页 |
| 3.3.3.5 一致性检验 | 第37-38页 |
| 3.3.4 层次分析法的计算方法 | 第38-40页 |
| 3.3.4.1 幂法 | 第38页 |
| 3.3.4.2 和积法 | 第38-39页 |
| 3.3.4.3 方根法 | 第39-40页 |
| 3.3.5 层次分析法的优点和局限性 | 第40页 |
| 3.3.5.1 层次分析法的优点 | 第40页 |
| 3.3.5.2 层次分析法的局限性 | 第40页 |
| 3.4 本章小结 | 第40-41页 |
| 第4章 优化的项目风险识别方法 | 第41-52页 |
| 4.1 SWOT 分析法和头脑风暴法的结合 | 第41-42页 |
| 4.1.1 两种方法的结合 | 第41页 |
| 4.1.2 具体的实施步骤和要点 | 第41-42页 |
| 4.1.3 阶段性成果 | 第42页 |
| 4.2 SWOT 分析法和层次分析法的结合 | 第42-47页 |
| 4.2.1 层次分析法的诸因素评价模型 | 第42-43页 |
| 4.2.2 构造 SWOT 各区域内的判断矩阵并进行层次单排序 | 第43-45页 |
| 4.2.3 构造 SWOT 各区域之间的判断矩阵并进行层次总排序 | 第45-47页 |
| 4.2.4 填写道斯矩阵的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ区 | 第47页 |
| 4.3 构造 SWOT 道斯矩阵 | 第47-49页 |
| 4.3.1 内部优势与外部机会组合，形成 SO 策略 | 第47-49页 |
| 4.3.2 内部劣势和外部机会组合，形成 WO 策略 | 第49页 |
| 4.3.3 内部优势与外部威胁组合，形成 ST 策略 | 第49页 |
| 4.3.4 内部劣势和外部威胁组合，形成 WT 策略 | 第49页 |
| 4.3.5 形成 SWOT 道斯矩阵最终结果表 | 第49页 |
| 4.4 项目的机遇和风险识别和评估 | 第49-51页 |
| 4.5 本章小结 | 第51-52页 |
| 第5章 实际案例 | 第52-69页 |
| 5.1 项目背景 | 第52-55页 |
| 5.1.1 证券市场发展情况 | 第52-53页 |
| 5.1.2 XX 证券公司简介 | 第53页 |
| 5.1.3 金证科技股份有限公司简介[26] | 第53页 |
| 5.1.4 集中交易系统简介 | 第53-55页 |
| 5.1.4.1 证券集中交易的含义 | 第53-54页 |
| 5.1.4.2 证券集中交易的内涵 | 第54页 |
| 5.1.4.3 实行集中交易的意义 | 第54-55页 |
| 5.2 项目内容 | 第55-58页 |
| 5.2.1 项目目标 | 第55-56页 |
| 5.2.1.1 基本需求 | 第55页 |
| 5.2.1.2 基本原则 | 第55-56页 |
| 5.2.1.3 业务需求 | 第56页 |
| 5.2.1.4 管理需求 | 第56页 |
| 5.2.1.5 交易系统技术要求 | 第56页 |
| 5.2.1.6 项目管理 | 第56页 |
| 5.2.1.7 技术文档 | 第56页 |
| 5.2.2 项目组织结构 | 第56页 |
| 5.2.3 项目人员安排 | 第56-58页 |
| 5.2.4 项目开发实施计划 | 第58页 |
| 5.2.5 集中交易系统开发项目组织结构 | 第58页 |
| 5.3 识别项目的机遇和风险 | 第58-68页 |
| 5.3.1 运用头脑风暴法确定 SWOT 区域的主要因素 | 第58-59页 |
| 5.3.2 建立层次结构模型 | 第59页 |
| 5.3.3 构造判断矩阵 | 第59-61页 |
| 5.3.4 运用“和积法”进行层次单排序和一致性检验 | 第61-62页 |
| 5.3.5 运用“和积法”进行层次总排序和一致性检验 | 第62-64页 |
| 5.3.6 确定 SWOT 权重表 | 第64页 |
| 5.3.7 构建 SWOT 矩阵 | 第64-67页 |
| 5.3.7.1 内部优势与外部机会进行组合，形成 SO 策略 | 第65页 |
| 5.3.7.2 内部劣势和外部机会进行组合，形成 WO 策略 | 第65-66页 |
| 5.3.7.3 内部优势与外部威胁进行组合，形成 ST 策略 | 第66页 |
| 5.3.7.4 内部劣势和外部威胁进行组合，形成 WT 策略 | 第66-67页 |
| 5.3.7.5 本项目最终的 SWOT 矩阵 | 第67页 |
| 5.3.8 项目的机遇和风险识别和评估 | 第67-68页 |
| 5.4 本章小结 | 第68-69页 |
| 第6章 总结和展望 | 第69-71页 |
| 6.1 主要工作总结 | 第69-70页 |
| 6.2 未来工作展望 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 攻读硕士期间发表的论文 | 第73页 |
