| 中文摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 美国市场操纵行为基本概念和理论综述 | 第8-14页 |
| 第一节 市场操纵行为的定义 | 第8-9页 |
| 一、学理上的定义 | 第8页 |
| 二、立法上的定义 | 第8页 |
| 三、美国证券交易委员会的定义 | 第8-9页 |
| 四、本文的定义 | 第9页 |
| 第二节 市场操纵行为的类型 | 第9-11页 |
| 一、虚假交易型市场操纵行为 | 第9-10页 |
| 二、真实交易型市场操纵行为 | 第10页 |
| 三、散布虚假信息型市场操纵行为 | 第10页 |
| 四、维持市价问题 | 第10-11页 |
| 第三节 成功市场操纵行为的构成要件 | 第11-14页 |
| 一、流动性和需求效应 | 第11-12页 |
| 二、信息效应 | 第12-14页 |
| 第二章 美国市场操纵型集团诉讼的发展历程综述 | 第14-22页 |
| 第一节 美国关于市场操纵行为民事责任的立法综述 | 第14-19页 |
| 一、1934年证券交易法之前的立法状况 | 第14页 |
| 二、1934年证券交易法及美国证券交易委员会10b-5条 | 第14-18页 |
| 三、1934年证券交易法后的立法状况—威廉姆斯法案 | 第18-19页 |
| 第二节 美国市场操纵集团诉讼的演变 | 第19-22页 |
| 一、1966之前关于市场操纵的民事诉讼 | 第19页 |
| 二、1966年至1995年间的市场操纵型集团诉讼 | 第19-20页 |
| 三、1995年之后的市场操纵型集团诉讼 | 第20-22页 |
| 第三章 美国市场操纵集团诉讼的实体制度和理论 | 第22-29页 |
| 第一节 市场操纵行为的民事责任构成要件 | 第22-27页 |
| 一、市场操纵行为民事责任的主观目的 | 第22-23页 |
| 二、市场操纵行为民事责任的归责原则 | 第23-24页 |
| 三、市场操纵行为民事责任的因果关系 | 第24-27页 |
| 第二节 市场操纵型集团诉讼的理论基础 | 第27-29页 |
| 一、市场欺诈理论 | 第27页 |
| 二、有效市场理论 | 第27-29页 |
| 第四章 美国市场操纵型集团诉讼的程序制度和理论 | 第29-40页 |
| 第一节 美国市场操纵型集团诉讼的程序制度 | 第29-32页 |
| 一、市场操纵型集团诉讼的起诉标准 | 第29-31页 |
| 二、市场操纵型集团诉讼的确认程序 | 第31-32页 |
| 第二节 市场欺诈里理论与市场操纵集团诉讼关系简析 | 第32-38页 |
| 一、市场欺诈理论运用于证券集团诉讼的传统方式 | 第32-35页 |
| 二、市场欺诈理论运用于市场操纵性集团诉讼的困境 | 第35-36页 |
| 三、市场欺诈理论与用于市场操纵性集团诉讼的理论路径 | 第36-38页 |
| 第三节 对市场操纵理论同集团确认程序关系的评价 | 第38-40页 |
| 一、集团确认程序存在缺陷 | 第38-39页 |
| 二、市场欺诈理论与市场操纵型集团诉讼之间存在矛盾 | 第39-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 注释 | 第41-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
