信托资产支持证券发行监管问题研究
| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 1 引言 | 第10-12页 |
| 2 信托资产支持证券发行监管概述 | 第12-19页 |
| ·信托资产支持证券概述 | 第12-14页 |
| ·信托资产支持证券的含义和特征 | 第12-13页 |
| ·信托资产支持证券的流程 | 第13-14页 |
| ·信托资产支持证券与普通证券发行监管的比较 | 第14-16页 |
| ·信托资产支持证券发行监管的必要性分析 | 第16-19页 |
| 3 信托资产支持证券发行监管的理论基础与原则 | 第19-25页 |
| ·信托资产支持证券发行监管的理论基础 | 第19-22页 |
| ·金融监管理论 | 第19-20页 |
| ·市场失灵与政府干预 | 第20-22页 |
| ·信托资产支持证券发行监管的原则 | 第22-25页 |
| ·依法监管原则 | 第22页 |
| ·适度监管原则 | 第22-23页 |
| ·效率原则 | 第23页 |
| ·政府监管与自律相结合原则 | 第23-25页 |
| 4 境外信托资产支持证券发行监管的主要内容 | 第25-34页 |
| ·风险防范的监管制度 | 第25-27页 |
| ·美国的风险防范监管法律制度 | 第25-27页 |
| ·新加坡的风险防范监管法律制度 | 第27页 |
| ·金融机构的内部控制制度和行业自律制度 | 第27-30页 |
| ·信托监察制度 | 第27-29页 |
| ·行业自律制度 | 第29-30页 |
| ·信息披露制度 | 第30-32页 |
| ·各国的信息披露制度立法 | 第30-31页 |
| ·国际组织的信息披露制度立法 | 第31-32页 |
| ·统一监管模式 | 第32-34页 |
| ·监管模式现状 | 第32页 |
| ·统一监管与分头监管模式的比较 | 第32-34页 |
| 5 我国信托资产支持证券发行监管的现状 | 第34-38页 |
| ·尚未形成安全竞争与效率成本相协调的监管理念 | 第34-35页 |
| ·监管机构权限不明晰 | 第35页 |
| ·信息披露机制不健全 | 第35-37页 |
| ·未能充分发挥内部控制与行业自律机制的作用 | 第37-38页 |
| 6 完善我国信托资产支持证券发行监管的法律思考 | 第38-44页 |
| ·树立“安全与竞争综合权衡”的监管理念 | 第38-39页 |
| ·确立统一监管的模式 | 第39-40页 |
| ·完善信息披露监管法律制度 | 第40-43页 |
| ·完善内部控制与行业自律机制 | 第43-44页 |
| 7 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 索引 | 第48-49页 |
| 作者简历 | 第49-51页 |
| 学位论文数据集 | 第51页 |
