| 内容提要 | 第1-9页 |
| 导论 | 第9-19页 |
| 一、问题的缘起——对当代中国证券市场诚信缺失的关注 | 第9-13页 |
| 二、当代中国证券市场法治进程中诚信原则立法概况及研究现状述评 | 第13-19页 |
| （一） 证券市场诚信原则的立法概况 | 第13-15页 |
| （二） 证券法中诚信原则的研究现状 | 第15-19页 |
| 第一章 证券市场法治化中诚信原则的一般理论 | 第19-54页 |
| 一、诚信与法治 | 第19-29页 |
| （一） 诚信的词源解析 | 第19-21页 |
| （二） 诚信的学理阐释 | 第21-23页 |
| （三） 诚信与法治 | 第23-29页 |
| 二、诚信原则与法治 | 第29-41页 |
| （一） 诚信原则解析 | 第29-38页 |
| （二） 诚信原则与法治 | 第38-41页 |
| 三、证券法的诚信原则与证券市场的法治化 | 第41-54页 |
| （一） 证券法中诚信原则的概念 | 第41-42页 |
| （二） 证券法的诚信原则与民法的诚信原则 | 第42-43页 |
| （三） 证券法中诚信原则的地位 | 第43-47页 |
| （四） 证券法中诚信原则的本质 | 第47页 |
| （五） 证券法中诚信原则的功能 | 第47-48页 |
| （六） 证券法中诚信原则的体现 | 第48-50页 |
| （七） 违反证券法中诚信原则的典型 | 第50-51页 |
| （八） 证券法中的诚信原则对证券市场法治化的意义 | 第51-54页 |
| 第二章 诚信原则在国外证券法领域确立及适用的历史考察 | 第54-79页 |
| 一、英国证券市场管制思想的变迁与诚信原则的确立 | 第54-60页 |
| （一） 《泡沫法案》的颁布 | 第55-58页 |
| （二） 《1844 年股份公司法》中诚信原则的确立 | 第58-60页 |
| 二、诚信原则在美国证券法中的确立和发展 | 第60-71页 |
| （一） 美国早期的证券法状况 | 第60-64页 |
| （二） 美国1933 年《证券法》中诚信原则的正式确立 | 第64-67页 |
| （三） 证券法中诚信原则在美国其他主要法律中的体现 | 第67-71页 |
| （四） 美国证券法中诚信原则发达的启示 | 第71页 |
| 三、诚信原则在其它各国和地区的确立 | 第71-74页 |
| （一） 日本 | 第72页 |
| （二） 德国 | 第72-73页 |
| （三） 加拿大 | 第73页 |
| （四） 其他国家和地区 | 第73-74页 |
| 四、证券法中诚信原则在国际间的发展 | 第74-76页 |
| 五、证券法中诚信原则发展历程的历史启示 | 第76-79页 |
| 第三章 证券市场诚信原则的法律价值 | 第79-105页 |
| 一、证券市场诚信原则的效率价值 | 第81-95页 |
| （一） 法的效率价值概述 | 第81-83页 |
| （二） 诚信原则对证券市场效率的促进 | 第83-95页 |
| 二、证券市场诚信原则的公平价值 | 第95-100页 |
| （一） 诚信原则的公平内涵 | 第96页 |
| （二） 证券市场诚信原则对公平的促进 | 第96-100页 |
| 三、证券市场诚信原则的秩序价值 | 第100-105页 |
| （一） 法的秩序价值概述 | 第100-101页 |
| （二） 证券市场秩序之特性——信任秩序 | 第101页 |
| （三） 诚信原则对证券市场信任秩序建立的促进作用 | 第101-105页 |
| 第四章 我国证券市场诚信缺失的成因分析 | 第105-126页 |
| 一、中国证券市场诚信缺失的历史因素分析 | 第105-111页 |
| （一） 中国传统文化中的诚信的特点 | 第106-110页 |
| （二） 中西诚信观念差异总结 | 第110-111页 |
| 二、中国证券市场诚信缺失的经济社会因素 | 第111-117页 |
| （一） 上市公司股东缺位 | 第112-113页 |
| （二） 公司治理结构的制度缺陷 | 第113-116页 |
| （三） 参与者的素质起点较低、规范意识不强 | 第116页 |
| （四） 证券市场功能定位的错位 | 第116页 |
| （五） 欺诈成本低 | 第116-117页 |
| 三、证券市场诚信缺失的法律政策因素 | 第117-126页 |
| （一） 法律缺乏权威 | 第117-119页 |
| （二） 政府干预过强 | 第119-121页 |
| （三） 具体证券法律制度的缺陷 | 第121-126页 |
| 第五章 证券市场诚信原则实现的途径 | 第126-145页 |
| 一、宏观背景与战略：诚信原则的环境、观念支撑 | 第126-134页 |
| （一） 资本市场内在质量的提高与治理结构的完善 | 第126-128页 |
| （二） 证券市场法治生态环境的培育 | 第128-132页 |
| （三） 政府适度监管理念的深化 | 第132-134页 |
| 二、各种相关制度的健全与完善 | 第134-145页 |
| （一） 信息公开制度的健全 | 第134-136页 |
| （二） 法律责任制度的完善 | 第136-140页 |
| （三） 专门监督机制的加强 | 第140-141页 |
| （四） 新闻媒体重要作用的恰当发挥 | 第141-142页 |
| （五） 其它相关制度的健全和完善 | 第142-145页 |
| 结语 | 第145-146页 |
| 参考文献 | 第146-158页 |
| 攻读博士学位期间研究成果 | 第158-159页 |
| 论文摘要 | 第159-163页 |
| ABSTRACT | 第163-169页 |
| 后记 | 第169页 |
