| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第一章 引言 | 第9-12页 |
| ·问题的提出及选题的意义 | 第9页 |
| ·国内外文献综述 | 第9-10页 |
| ·研究方法 | 第10-11页 |
| ·本文结构及创新之处 | 第11-12页 |
| 第二章 资本市场监管的一般理论 | 第12-21页 |
| ·资本市场监管概述 | 第12-15页 |
| ·资本市场监管的涵义 | 第12页 |
| ·资本市场监管的目的与范围 | 第12-13页 |
| ·资本市场监管的原则 | 第13页 |
| ·资本市场监管的功能 | 第13-14页 |
| ·资本市场监管的手段 | 第14-15页 |
| ·资本市场监管的理论依据 | 第15-17页 |
| ·公共利益论 | 第15-16页 |
| ·捕获论 | 第16页 |
| ·经济监管论 | 第16-17页 |
| ·西方主要国家资本市场监管模式及发展趋势 | 第17-21页 |
| ·西方主要国家资本市场监管模式 | 第17-19页 |
| ·西方主要国家资本市场监管模式的发展趋势与启示 | 第19-21页 |
| 第三章 我国资本市场监管的现状与问题 | 第21-30页 |
| ·我国资本市场监管体制的演变 | 第21-23页 |
| ·资本市场监管缺位阶段 | 第21页 |
| ·多部门分散监管阶段 | 第21-22页 |
| ·初级集中型监管阶段 | 第22-23页 |
| ·集中统一的监管阶段 | 第23页 |
| ·我国资本市场监管现状分析 | 第23-27页 |
| ·我国资本市场监管体制分析 | 第23-24页 |
| ·我国资本市场监管成效分析 | 第24-26页 |
| ·我国资本市场监管法律分析 | 第26-27页 |
| ·我国现行资本市场监管中存在的问题及原因 | 第27-30页 |
| ·资本市场监管体制建设不完善证监会效能不强 | 第27-28页 |
| ·资本市场监管理论创新不够市场管理者不能有效进行系统理论建设 | 第28-29页 |
| ·资本市场自律性监管不足没有充分发挥市场自律性监管机制功能 | 第29页 |
| ·资本市场法制建设不健全市场主体法律意识不强 | 第29-30页 |
| 第四章 我国资本市场监管成效实证分析 | 第30-38页 |
| ·我国资本市场监管成效的检验方法 | 第30-31页 |
| ·理论前提 | 第30页 |
| ·检验方法 | 第30-31页 |
| ·我国资本市场监管成效的实证分析 | 第31-35页 |
| ·样本选择 | 第31页 |
| ·收益率正态分布检验 | 第31-33页 |
| ·增长率自相关分析 | 第33-35页 |
| ·我国资本市场监管成效的实证检验 | 第35-36页 |
| ·数据来源及模型构建 | 第35页 |
| ·计量检验结果及分析 | 第35-36页 |
| ·总结 | 第36-38页 |
| 第五章 防范资本市场风险完善我国资本市场监管体制 | 第38-45页 |
| ·构建资本市场监管的风险预警指标体系 | 第38-41页 |
| ·微观警示指标 | 第39页 |
| ·宏观警示指标 | 第39-40页 |
| ·市场警示指标 | 第40-41页 |
| ·强化资本市场信息披露制度 | 第41-42页 |
| ·制定上市公司重大资产重组的规范性程序 | 第41页 |
| ·提高相关信息披露的及时性和充分性 | 第41-42页 |
| ·加强对关联交易监管的立法 | 第42页 |
| ·对上市公司的盈利预测、配股及 ST 处理设置合理的评价标准 | 第42页 |
| ·创建有价证券的信用评级制度，增强外部监督的手段 | 第42页 |
| ·积极稳妥地推进股权分置改革 | 第42-45页 |
| ·积极采取措施，为股权分置改革创造条件 | 第43页 |
| ·鼓励和引导优质公司先进行试点 | 第43页 |
| ·明确股权分置改革的时间表 | 第43-45页 |
| 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第50页 |
